Tự ý cho mượn chứng khoán bị phạt nặng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) hôm qua ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 2 nhân viên môi giới của Cty CP chứng khoán TP HCM (HSC).

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) hôm qua (11/10), ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 2 nhân viên môi giới của Cty CP chứng khoán TP HCM (HSC).

Ảnh minh họa
Ảnh minh họa

Nguyên nhân là hai nhân viên Nguyễn Viết Xuân và Phạm Thị Sương đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán. Do đó, xét tính chất mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt hai nhân viên trên mỗi người 85 triệu đồng; đồng thời, thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán của ông Nguyễn Viết Xuân theo quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 22 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 105 triệu đồng đối với HSC do đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, thực hiện nghiệp vụ môi giới mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, vi phạm quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 62 Luật Chứng khoán.

Bên cạnh đó, HSC chưa giám sát, ngăn ngừa một cách hiệu quả để xảy ra vi phạm của người hành nghề, nhân viên môi giới, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 71 Luật Chứng khoán. Được biết, HSC hiện là Cty có thị phần môi giới chứng khoán lớn nhất trên sàn HOSE, và đứng vị trí thứ 3 trên sàn HNX.

Đây không phải trưởng hợp cá biệt. Trong thời gian gần đây, nhiều nhà đầu tư đã rất bức xúcvề việc họ bị Cty chứng khoán lạm dụng tài khoản, gây thiệt hại lớn về tiền và chứng khoán.

Tại buổi họp báo thường kỳ của Bộ Tài chính tổ chức chiều qua, bà Nguyễn Thị Liên Hoa - Phó Chủ tịch UBCKNN - cho biết: “Thị trường chứng khoán nói riêng và nền kinh tế nói chung  đang hết sức khó khăn đã bộc lộ ra nhiều vấn đề tiêu cực. Nổi  lên hiện nay là vấn đề  liên quan đến sai phạm của các công ty chứng khoán: sử dụng trái phép tiền và chứng khoán của nhân viên môi giới của các công ty chứng khoán. Đây là vi phạm rất nghiêm trọng và việc xử lý là trách nhiệm của các cơ quan QLNN vì nhiệm vụ của các cơ quan QLNN là bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư….”.

Bà Hoa cũng cho biết, theo Nghị định 85/2010/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, ngoài phạt tiền còn có hình phạt bổ sung là rút giấy phép hành nghề của nhân viên môi giới và nếu vi phạm nặng, sẽ rút giấy phép hoạt động của Cty chứng khoán; trường hợp vi phạm bị phát hiện sau đó nhân viên, công ty chứng khoán khắc phục hậu quả, trả lại tiền, chứng khoán cho nhà đầu tư sẽ xử phạt vi phạm hành chính; trường hợp không bồi hoàn được và có dấu hiệu hình sự sẽ chuyển cơ quan công an xử lý hình sự…

Bà Hoa cho biết thêm, mặc dù đề án tái cấu trúc thị trường chứng khoán chưa được Chính phủ phê duyệt nhưng Bộ Tài chính đã ban hành quyết định về tái cấu trúc các công ty chứng khoán và bắt đầu từ tháng 2/2012, UBCKNN đã triển khai rất tích cực công việc này. Thanh tra UBCKNN phối hợp với các cơ quan liên quan cũng đã thanh tra các công ty chứng khoán thuộc ngân hàng (vài chục công ty)  và sẽ có báo cáo Bộ Tài chính xử lý theo quy định…

T.Lan

Đọc thêm

Bộ NN&PTNT: Hỗ trợ tích cực phòng chống dịch bệnh và xử lý môi trường

Bộ NN&PTNT: Hỗ trợ tích cực phòng chống dịch bệnh và xử lý môi trường
(PLVN) - Ngày 10/12, tại Hà Nội, Thứ trưởng Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn (NN&PTNT) Phùng Đức Tiến, Thứ trưởng Bộ Y tế Lê Đức Luận cùng bà Aler Grubbs, Giám đốc quốc gia Cơ quan Phát triển quốc tế Hoa Kỳ (USAID) và bà Martina Stepheny, Giám đốc cấp cao tổ chức FOUR PAWS International (FPI) đồng chủ trì Diễn đàn cấp cao năm 2024 về Một sức khỏe phòng chống dịch bệnh từ động vật sang người.

Tận dụng các FTA giúp ngân hàng tăng doanh thu

Ông Ngô Chung Khanh - Phó Vụ trưởng Vụ chính sách thương mại đa biên (Bộ Công Thương).
(PLVN) - Ông Ngô Chung Khanh - Phó Vụ trưởng Vụ chính sách thương mại đa biên (Bộ Công Thương) cho biết, cơ hội từ các FTA giúp ngân hàng tăng được số lượng khách hàng, tăng doanh thu. Bởi số lượng doanh nghiệp tham gia xuất khẩu, tham gia vào các FTA, nếu họ tận dụng hiệu quả thì đây là nguồn khách hàng tiềm năng cho hệ thống ngân hàng. Như vậy, trước mắt các cán bộ ngân hàng phải hiểu rõ, hiểu sâu để tận dụng, thực thi các FTA.

Cơ bản đã đủ pháp lý để triển khai điện hạt nhân

Thứ trưởng Bộ Công Thương Nguyễn Sinh Nhật Tân thông tin về dự án điện hạt nhân tại Ninh Thuận trong buổi họp báo Chính phủ thường kỳ tháng 11/2024. (Ảnh: VGP)
(PLVN) -  Tái khởi động dự án điện hạt nhân đang nhận được sự đồng thuận của toàn xã hội. Trong đó, các chuyên gia về điện cho rằng, phát triển nguồn điện hạt nhân không chỉ giúp đa dạng nguồn cung, mà còn bảo đảm an ninh năng lượng và chuyển dịch năng lượng xanh.

FTA Index - công cụ 'hỗ trợ' Quốc hội giám sát, chỉ đạo công tác thực thi FTA

Nhiệm vụ quan trọng của Vụ Chính sách thương mại đa biên là hoàn thành báo cáo kết quả xây dựng Bộ Chỉ số và trình lên Thủ tướng Chính phủ.
(PLVN) - Thông qua FTA Index, cơ quan, doanh nghiệp địa phương có thể soi chiếu được việc thực hiện kế hoạch hành động của Chính phủ gắn với kế hoạch hành động của các tỉnh, thành phố xây dựng FTA Index để xác định được những điểm đã làm được và những điểm cần phải thúc đẩy hơn nữa, từ đó tìm ra những giải pháp, chính sách cụ thể hơn cho các doanh nghiệp trên địa bàn của mình tận dụng được FTA.

Địa chỉ tin cậy giúp địa phương và doanh nghiệp tối ưu hóa lợi ích từ FTA

Ông Ngô Chung Khanh - Phó Vụ trưởng Vụ Chính sách thương mại đa biên (Bộ Công Thương).
(PLVN) - Cổng thông tin điện tử Hiệp định Thương mại tự do của Việt Nam (Vietnam FTA Portal, gọi tắt là Cổng FTAP tại địa chỉ fta.gov.vn) là một công cụ tra cứu các cam kết về Hiệp định thương mại tự do (FTA) và các thông tin liên quan một cách thông minh, tiên tiến, có ý nghĩa rất lớn trong việc giúp địa phương, cộng đồng doanh nghiệp và người dân tận dụng tối đa cơ hội từ các FTA .

Khởi động dự án nhà máy sản xuất ô tô điện VinFast Hà Tĩnh

Khởi động dự án nhà máy sản xuất ô tô điện VinFast Hà Tĩnh
(PLVN) - Dự án xây dựng nhà máy sản xuất ô tô điện VinFast tại KKT Vũng Áng (Hà Tĩnh) có công suất thiết kế 400.000 xe/năm với tổng mức đầu tư xây dựng 7.300 tỷ đồng. Dự kiến, tháng 6/2026, dự án hoàn thành tiến độ xây dựng cơ bản và đưa vào khai thác vận hành.

Thúc đẩy tiêu thụ sản phẩm cây ăn quả các tỉnh phía Bắc

Toàn cảnh diễn đàn.
(PLVN) - Chiều 6/12, Cục Trồng trọt, Hội Làm vườn Việt Nam, Sở NN-PTNT tỉnh Hòa Bình và các đơn vị liên quan phối hợp Báo Nông nghiệp Việt Nam tổ chức Diễn đàn “Nâng cao chất lượng, chuỗi giá trị và thúc đẩy tiêu thụ sản phẩm cây ăn quả các tỉnh phía Bắc”.

Chống hàng lậu, hàng giả, hàng vi phạm sở hữu trí tuệ: Hải quan chủ động giải pháp đấu tranh, ngăn chặn

Ông Vũ Hoài Linh trao đổi về giải pháp ngăn chặn hàng vi phạm sở hữu trí tuệ. (Ảnh: TD)
(PLVN) - Tình hình hoạt động buôn lậu, gian lận thương mại, hàng giả, hàng vi phạm sở hữu trí tuệ thời gian qua tiềm ẩn diễn biến phức tạp, tinh vi, khó lường. Theo số liệu của Ban Chỉ đạo 389 Quốc gia, trong 9 tháng năm 2024, các lực lượng đã phát hiện, bắt giữ và xử lý trên 39.000 vụ vi phạm, giảm 32,7% so với cùng kỳ năm 2023.

Cần sớm có chính sách cho khu thương mại tự do

Khu thương mại tự do Đà Nẵng sẽ được hình thành gắn với cảng Liên Chiểu. (Ảnh: TCCT).
(PLVN) - Khu thương mại tự do (FTZ) đóng vai trò quan trọng trong tạo động lực phát triển kinh tế. FTZ mang lại nhiều lợi thế như giúp doanh nghiệp giảm chi phí và tăng cường khả năng cạnh tranh trên thị trường quốc tế (thông qua việc tạo điều kiện thuận lợi cho việc nhập khẩu và xuất khẩu hàng hóa mà không phải chịu thuế ngay lập tức); Đồng thời là một trong những công cụ mạnh mẽ để thu hút đầu tư nước ngoài.