Trong đó, ông Trịnh Văn Quyết (cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC) bị truy tố về 2 tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” và “Thao túng thị trường chứng khoán”.
4 cựu lãnh đạo của Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM gồm: ông Trần Đắc Sinh (cựu Chủ tịch HĐQT), Lê Hải Trà (cựu TGĐ, cựu ủy viên HĐQT, thành viên độc lập Hội đồng niêm yết), Trầm Tuấn Vũ (cựu Phó TGĐ, Phó Chủ tịch Hội đồng niêm yết) và Lê Thị Tuyết Hằng (Giám đốc phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên hội đồng niêm yết) bị truy tố về tội “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ”.
3 cán bộ thuộc Ủy ban Chứng khoán nhà nước gồm Lê Công Điền (cựu Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng), Dương Văn Thanh (cựu TGĐ Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam), Phạm Minh Trung (cựu Trưởng phòng đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam) bị truy tố về tội “Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán”.
Theo cáo trạng, với mục đích chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư để sử dụng vào mục đích của riêng mình, ông Quyết đã sử dụng Cty Faros làm công cụ, chỉ đạo em gái và cấp dưới thực hiện hành vi gian dối tăng khống vốn góp chủ sở hữu tại Cty Faros từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng, sau đó hoàn thiện các thủ tục để niêm yết cổ phiếu tương ứng với giá trị vốn góp khống của Cty Faros trên sàn chứng khoán; sử dụng sàn HOSE làm công cụ, phương tiện bán cổ phiếu, chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư.
Để chiếm đoạt được tiền, ông Quyết giao cho cấp dưới và em gái trực tiếp chỉ đạo và điều hành toàn bộ hoạt động để hợp thức hồ sơ nâng khống vốn; trực tiếp nhờ một số cá nhân đứng tên là cổ đông nhận chuyển nhượng cổ phần Cty Faros.
Các bị can tại Cty Faros, Cty kiểm toán, người thân quen của ông Quyết đã thực hiện theo chỉ đạo, ký hợp thức các thủ tục nâng khống vốn góp và hợp thức sử dụng vốn góp khống; ghi nhận thông tin gian dối này vào Báo cáo tài chính kiểm toán, Bản cáo bạch để hoàn thiện hồ sơ niêm yết cổ phiếu ROS trên sàn chứng khoán.
Các bị can thuộc Vụ Giám sát Cty đại chúng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, VSD và sàn HOSE đã sử dụng những thông tin gian dối trên Báo cáo tài chính kiểm toán và hồ sơ tài liệu của Cty Faros cung cấp để chấp thuận công ty đại chúng, đăng ký chứng khoán và niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS trên sàn HOSE.
Với động cơ, mục đích, thủ đoạn nêu trên, ông Quyết đã sử dụng sàn HOSE làm phương tiện để bán hơn 391 triệu cổ phiếu hình thành từ vốn góp nâng khống cho hơn 30.000 nhà đầu tư trên sàn chứng khoán, chiếm đoạt hơn 3.621 tỷ đồng.
Để xảy ra hậu quả trên có sự tham gia giúp sức tích cực của các bị can trong vụ án vào quá trình nâng khống vốn góp, ủy thác đầu tư, nhận ủy thác đầu tư, hợp thức dòng tiền vào vốn góp khống; xác định vốn góp khống; chấp thuận niêm yết cổ phiếu tạo điều kiện giúp ông Quyết bán cổ phiếu được hình thành từ vốn góp chủ sở hữu khống, chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư trên sàn chứng khoán./.
