Thao túng lãi suất, ngân hàng bị phạt 1,5 tỉ USD

Ngân hàng lớn nhất Thụy Sỹ UBS ngày 19/12 đã đồng ý trả khoảng 1,5 tỉ USD cho giới chức Anh, Mỹ và Thụy Sỹ sau khi thừa nhận hành vi gian lận, hối lộ cho các đối tượng trung gian và thao túng lãi suất liên ngân hàng London (Libor).

Ngân hàng lớn nhất Thụy Sỹ UBS ngày 19/12 đã đồng ý trả khoảng 1,5 tỉ USD cho giới chức Anh, Mỹ và Thụy Sỹ sau khi thừa nhận hành vi gian lận, hối lộ cho các đối tượng trung gian và thao túng lãi suất liên ngân hàng London (Libor).

UBS ở Thụy Sỹ. Ảnh: AP
UBS ở Thụy Sỹ. Ảnh: AP

Mức phạt mà UBS đã đồng ý với các nhà làm luật Mỹ, Anh và Thụy Sỹ lớn gấp 3 lần so với con số 450 triệu USD mà ngân hàng Barclays của Anh đã bị buộc phải trả hồi tháng 6 vừa qua, cũng vì hành vi thao túng Libor. Đây cũng là khoản tiền phạt lớn thứ 2 mà một ngân hàng từng bị buộc phải trả. Án phạt được đưa ra chỉ một tuần sau khi ngân hàng HSBC của Anh đồng ý trả số tiền lớn nhất từ trước đến nay – lên đến 1,92 tỉ USD để dàn xếp một cuộc điều tra tại Mỹ về cáo buộc rửa tiền cho các băng đảng buôn bán ma túy.

Những tiết lộ trên là đòn giáng mới đối với UBS, nhất là trong bối cảnh ngân hàng này đã phải chịu tổn thất lên đến 2,3 tỉ USD vì bê bối trong hoạt động kinh doanh, thay đổi lãnh đạo và phải cắt giảm hàng nghìn việc làm. “Chúng tôi rất hối hận về hành vi không phù hợp và thiếu đạo đức này. Không có khoản lợi nhuận nào lớn hơn danh tiếng của một đơn vị và chúng tôi cam kết sẽ kinh doanh một cách liêm chính” – giám đốc điều hành UBS Sergio Ermotti nói trong một bản tuyên bố về phạm vi sai phạm diễn ra trong 6 năm, từ năm 2005 đến 2010.

UBS cho biết ngân hàng này sẽ trả 1,2 tỉ USD cho Bộ Tư pháp Mỹ và Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai; 1,6 triệu bảng Anh cho Ủy ban dịch vụ tài chính Anh và 59 triệu franc Thụy Sỹ từ khoản lợi nhuận của mình cho giới chức Thụy Sỹ. “Khoản phạt này lớn gấp 3 lần so với số tiền phạt của Barclays. Nó cho thấy đây là hành vi nghiêm trọng hơn nhiều” – ông Chris Wheeler – một nhà phân tích tại London nhận định.

Cơ quan điều tiết tài chính của Anh cho biết, ít nhất 45 người đã dính líu đến hành vi thao túng lãi suất trên phạm vi 3 châu lục chịu ảnh hưởng của lãi suất Libor. Trong số này, một số quản lý cấp cao của UBS đã chỉ đạo các đơn vị kinh doanh giữ Libor ở mức thấp để tạo ấn tượng rằng ngân hàng này có thể vay với mức lãi suất thấp hơn là con số mà họ đưa ra cho các nhà đầu tư.

Phạm vi vi phạm của UBS được nêu ra trong các văn bản của FSA, trong đó cho thấy vào tháng 1/2007, một thương nhân đã yêu cầu người quản lý chịu trách nhiệm giám sát những đệ trình về lãi suất liên ngân hàng London đối với đồng yên “cố đẩy libor 6 tháng và 3 tháng lên”. Người quản lý đã đáp rằng: “Đang theo yêu cầu, thưa ngài”.

Các chỉ số Libor được sử dụng làm tham chiếu khi định giá những khoản vay hàng trị giá hàng nghìn tỉ USD trên khắp thế giới, từ các khoản vay mua nhà, tới thẻ tín dụng và những hợp đồng phức tạp khác. Những thay đổi nhỏ về lãi suất, thường được điều chỉnh theo các cuộc thăm dò hàng ngày của các ngân hàng có thể đem lại hàng triệu USD lợi nhuận cho các nhà băng. Tuy nhiên, mỗi đô la mà một ngân hàng được lợi cũng đồng nghĩa với sự mất cân bằng của một ngân hàng, một quỹ đầu tư hay một nhà đầu tư ở cương vị đối thủ.  

Minh Ngọc (Theo Reuters)

Tin cùng chuyên mục

Thủ tướng Chính phủ Phạm Minh Chính dự, chứng kiến Lễ ký, trao 26 thỏa thuận hợp tác của các bộ, ngành và doanh nghiệp Việt Nam và đối tác Anh.

Thủ tướng Phạm Minh Chính dự Hội nghị COP26 và làm việc tại Anh: Ký kết thỏa thuận hợp tác trị giá hàng tỷ USD

(PLVN) - Nhân chuyến tham dự Hội nghị COP26 và làm việc tại Vương quốc Anh, chiều 31/10 (giờ địa phương), tại thành phố Edinburg, Scotland, Thủ tướng Chính phủ Phạm Minh Chính đã dự, chứng kiến lễ ký, trao 26 thỏa thuận hợp tác trong các lĩnh vực thương mại, nông nghiệp, năng lượng, y tế, giáo dục, đào tạo, bảo vệ môi trường, thể thao... của các bộ, ngành và doanh nghiệp Việt Nam và đối tác Anh.

Đọc thêm

Giảm tải mật độ, hạn chế lây nhiễm trong khu cách ly

làm thủ tục tiếp nhận công dân vào khu cách ly tại Trường Quân sự Bộ Tư lệnh Thủ đô. Ảnh: báo Lao động (chụp tháng 2/2020)
(PLVN) - Những ngày vừa qua, số ca F1 chuyển biến thành F0 tăng nhanh nên TP Hà Nội đã chỉ đạo xét nghiệm toàn bộ số F1 đang cách ly để sàng lọc, rà soát mà không cần chờ đủ thời gian 7 ngày theo quy định. Qua xét nghiệm đã xác định thêm 27 ca bệnh chuyển từ F1 thành F0.

Những nữ Công an tỉnh Phú Thọ nhiệt huyết trong công việc

Chiến sỹ Cảnh sát nhập dữ liệu thông tin của người dân.
(PLVN) - Trong bất kể lĩnh vực công tác nào, thì những “bông hồng thép”- nữ cán bộ, chiến sĩ Phòng Cảnh sát quản lý hành chính về trật tự xã hội Công an Phú Thọ đều luôn nỗ lực phấn đấu hoàn thành tốt nhiệm vụ, góp phần mang lại cuộc sống bình yên, hạnh phúc cho nhân dân.