Thao túng chứng khoán: Sẽ khởi tố hình sự để thị trường đi vào nề nếp

(PLVN) - Theo Phó chủ tịch Ủy ban chứng khoán nhà nước (UBCKNN), tới đây, UBCKNN  sẽ chuyển hồ sơ sang cơ quan công an để khởi tố một số trường hợp thao túng chứng khoán trong số 9 trường hợp đã bị xử phạt vi phạm hành chính (VPHC) với tổng số tiền phạt lên tới 5 tỷ đồng trong năm 2018…
Ảnh minh họa Ảnh minh họa

Giảm điểm nhưng thanh khoản vẫn tăng

Trao đổi với báo giới về công tác điều hành thị trường năm 2019, Phó Chủ tịch UBCKNN, ông  Phạm Hồng Sơn đánh giá, trong bối cảnh thị trường thế giới có biến động, thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam tuy cũng có biến động nhưng vẫn giữ  được ổn định, các doanh nghiệp niêm yết đăng ký giao dịch đều có lợi nhuận khả quan, tiếp tục mở rộng sản xuất, quy mô thị trường ngày càng lớn, hoạt động của các tổ chức kinh doanh CK ngày càng chuyên nghiệp và là cầu nối quan trọng trong hoạt động thị trường.  

Nhìn lại bức tranh toàn cảnh TTCK Việt Nam trong năm 2018 cho thấy, thị trường đã có sự tăng trưởng mạnh trong Quý I/2018, chỉ số VN- Index đã có sự bứt phá ra khỏi vùng đỉnh lịch sử được thiết lập năm 2007 (Chỉ số VN- Index đạt 204,33 điểm ngày 9/4/2018, tăng 22,4% so với cuối năm 2017). Tuy nhiên từ nửa cuối tháng 4/2018, TTCK đã điều chỉnh giảm do chịu tác động từ tình hình bất ổn của kinh tế, chính trị thế giới cùng với ảnh hưởng lan tỏa của biến động trên TTCK toàn cầu. 

Kết thúc năm 2018, chỉ số VN- Index đạt 892,54 điểm, giảm 9,3% so với cuối năm 2017; chỉ số HNX- Index đạt  104,23 điểm giảm 10,8% so với cuối năm 2017. Tuy nhiên  mức vốn hóa thị trường đến cuối năm 2018 đạt 3,9 triệu tỷ đồng, tăng 12,7% so với cuối năm 2017 tương đương 79% GDP năm 2017 và tương đương với 72% GDP năm 2018. Thanh khoản thị trường được cải thiện mạnh với tổng giá trị giao dịch bình quân cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đạt 6.547 đồng/phiên, tăng 29,6% so với năm 2017.

Vi phạm bị xử lý nhiều hơn

UBCKNN cũng đánh giá, trong năm 2018, công tác quản lý giám sát đều được siết chặt hơn, nhiều vụ việc trên thị trường đã được xử lý nghiêm minh và công bố công khai, mang tính răn đe, thị trường hoạt động đã vào nền nếp, tính tuân thủ ngày càng được nâng cao.

Báo cáo của UBCKNN cho biết, tính đến 31/12/2018, UBCKNN đã xử phạt VPHC  đối với 397 trường hợp vi phạm với tổng số tiền phạt là 21 tỷ đồng đối với 78 tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, 9 cá nhân có hành vi thao túng, tạo cung cầu giả, 287 cổ đông lớn, cổ đông nội bộ, người có liên quan, 23 tổ chức kinh doanh CK (14 công ty CK, 9 công ty quản lý quỹ).

Được biết, năm 2017, UBCKNN đã ban hành 349 quyết định xử phạt VPHC với số trường hợp bị xử lý vi phạm đã tăng gấp 2,6 lần so với năm 2016; tổng số tiền thu về là 30,4 tỷ đồng, gấp 2,4 lần so với cùng kỳ năm 2016.

Vấn đề nổi cộm trong xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK là vi phạm về thao túng CK. Nếu như các năm trước chỉ có một vài trường hợp thì trong năm 2018 vừa qua có 9 trường hợp đã bị xử lý với tổng số tiền phạt lên tới 5 tỷ đồng. Đại diện UBCKNN khẳng định “thao túng, nội gián trên TTCK là có” và bày tỏ quan điểm là phải xử lý nghiêm một vài vụ để thị trường đi vào nền nếp hơn.

“Trong năm 2019, chúng ta phát triển thị trường nhưng phải đảm bảo tính ổn định, ngăn nắp của thị trường. Khi nhà đầu tư có dấu hiệu thao túng, nội gián thì UBCKNN sẽ truy xuất và biết từng giao dịch, ở từng thời điểm, kiểm tra dòng tiền của người có hành vi vi phạm…” - Phó Chủ tịch UBCKNN Phạm Hồng Sơn cho biết và khẳng định, trong quá trình điều tra vụ án và xử lý, UBCKNN đều xem xét trách nhiệm của môi giới và cả công ty CK để xác định xem có việc thỏa thuận với khách hàng không; hồ sơ nào có dấu hiệu phạm tội hình sự sẽ chuyển ngay cho cơ quan công an…

“Bước sang năm 2019, với mục tiêu tiếp tục phát triển TTCK một cách bền vững. UBCKNN sẽ tăng cường phối hợp giữa các đơn vị trong Ủy ban, 2 Sở giao dịch CK trong giám sát, phát hiện  và xử phạt nghiêm các vi phạm về thao túng, nội gián, các hành vi gian lận, vi phạm về nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin của thành viên thị trường, cổ đông lớn, cổ đông nội bộ và người có liên quan. UBCKNN cũng tiếp tục củng cố và nâng cao hiệu quả công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm; Tiếp tục phối hợp chặt chẽ với các cơ quan chức năng, trong giám sát, thanh kiểm tra, xác minh, xử lý các vụ việc vi phạm pháp luật trên TTCK, nhất là các vụ việc liên quan đến các hành vi có dấu hiệu tội phạm…” - Đại diện UBCKNN khẳng định. 

Theo Bộ luật Hình sự, nếu đối tượng vi phạm thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1 tỉ đồng trở lên được coi là thao túng TTCK. Cá nhân phạm tội bị phạt tiền từ 500 triệu đồng đến 4 tỷ đồng hoặc phạt tù từ 6 tháng đến tối đa 7 năm; Pháp nhân sẽ bị phạt tiền từ 2 tỷ đồng đến tối đa 10 tỷ đồng, ngoài ra còn bị cấm kinh doanh, cấm hoạt động, cấm huy động vốn; đình chỉ vĩnh viễn toàn bộ hoạt động nếu được thành lập chỉ để thực hiện các hành vi tội phạm.   

Thanh Thanh
Cùng chuyên mục

Đọc thêm

Bộ Nông nghiệp đề nghị bổ sung chợ đầu mối vào diện các sơ sở kinh doanh hàng hóa dịch vụ thiết yếu

Chợ Bình Điền - 1 trong 3 chợ đầu mối lớn của TP Hồ Chí Minh - đóng cửa làm đứt gãy chuỗi cung ứng hàng hóa nông sản, thực phẩm thiết yếu từ các tỉnh phía Nam về TP Hồ Chí Minh và ngược lại.
(PLVN) - Trên cơ sở báo cáo của Tổ công tác Kết nối cung ứng tiêu thụ nông sản, Bộ NN&PTNT vừa có văn bản gửi Thủ tướng Chính phủ đề xuất giải pháp hỗ trợ sản xuất, tiêu thụ nông sản trong điều kiện dịch COVID-19, trong đó đề xuất bổ sung các chợ đầu mối tại các địa phương vào diện các sơ sở kinh doanh hàng hóa dịch vụ thiết yếu được phép hoạt động trong thời gian giãn cách theo Chỉ thị 16.

Cập nhật, công bố luồng xanh quốc gia và các chốt kiểm soát phương tiên vận tài trong thực hiện phòng chống dịch COVID-19

Ngày 17/7/2021, Tổng cục ĐBVN Cập nhật, công bố luồng xanh quốc gia.
(PLVN)  - Hôm nay (17/7), Tổng cục Đường bộ Việt Nam (ĐBVN) tiếp tục có công văn gửi UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương cập nhật, công bố luồng xanh Quốc gia lưu thông trên Quốc lộ; các chốt kiểm soát phương tiện vận tải trong thực hiện phòng, chống dịch COVID-19

Phấn đấu tăng thu tối thiểu 3- 5% dự toán

Phó Thủ tướng Lê Minh Khái phát biểu tại Hội nghị rực tuyến sơ kết công tác tài chính - ngân sách 6 tháng đầu năm, triển khai nhiệm vụ 6 tháng cuối năm.
(PLVN) - Khẳng định trong thời gian tới tình hình sẽ rất khó khăn do dịch COVID-19 diễn biến phức tạp, Phó Thủ tướng Chính phủ Lê Minh Khái đề nghị ngành Tài chính cần tăng cường quản lý thu; chống thất thu, chống chuyển giá; quản lý chặt chẽ hoàn thuế, xử lý, thu hồi nợ đọng thuế; phấn đấu tăng thu tối thiểu 3-5% so với dự toán Quốc hội giao…

Ban Kinh tế Trung ương triển khai xây dựng nhiều đề án lớn

Hội nghị Sơ kết công tác 6 tháng đầu năm của BKTTW.
(PLVN) - Trong bối cảnh của dịch COVID-19, trong 6 tháng đầu năm 2021, Ban Kinh tế Trung ương (BKTTW) đã triển khai nhiều đề án lớn. Các đề án trình Ban chấp hành trung ương (BCHTW), Bộ Chính trị được BKTTW tập trung triển khai quyết liệt với nỗ lực và tinh thần trách nhiệm cao.

Sắp triển khai thí điểm hệ thống hóa đơn điện tử trên ứng dụng 4.0 tại 6 địa phương

Mô hình triển khai hóa đơn điện tử.
(PLVN) - Năm 2020, mặc dù số lượng hóa đơn điện tử (HĐĐT) mới chỉ chiếm 50% số lượng hóa đơn nhưng con số này đã lên tới 2,3 tỷ. Tổng cục Thuế đang xây dựng Hệ thống HĐĐT trên nền tảng kiến trúc ứng dụng công nghệ 4.0 theo hướng triển khai cho hệ thống dữ liệu lớn phù hợp với yêu cầu về xử lý số lượng lớn giao dịch về hóa đơn.