Thao túng chứng khoán: Sẽ khởi tố hình sự để thị trường đi vào nề nếp

(PLVN) - Theo Phó chủ tịch Ủy ban chứng khoán nhà nước (UBCKNN), tới đây, UBCKNN  sẽ chuyển hồ sơ sang cơ quan công an để khởi tố một số trường hợp thao túng chứng khoán trong số 9 trường hợp đã bị xử phạt vi phạm hành chính (VPHC) với tổng số tiền phạt lên tới 5 tỷ đồng trong năm 2018…
Ảnh minh họa Ảnh minh họa

Giảm điểm nhưng thanh khoản vẫn tăng

Trao đổi với báo giới về công tác điều hành thị trường năm 2019, Phó Chủ tịch UBCKNN, ông  Phạm Hồng Sơn đánh giá, trong bối cảnh thị trường thế giới có biến động, thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam tuy cũng có biến động nhưng vẫn giữ  được ổn định, các doanh nghiệp niêm yết đăng ký giao dịch đều có lợi nhuận khả quan, tiếp tục mở rộng sản xuất, quy mô thị trường ngày càng lớn, hoạt động của các tổ chức kinh doanh CK ngày càng chuyên nghiệp và là cầu nối quan trọng trong hoạt động thị trường.  

Nhìn lại bức tranh toàn cảnh TTCK Việt Nam trong năm 2018 cho thấy, thị trường đã có sự tăng trưởng mạnh trong Quý I/2018, chỉ số VN- Index đã có sự bứt phá ra khỏi vùng đỉnh lịch sử được thiết lập năm 2007 (Chỉ số VN- Index đạt 204,33 điểm ngày 9/4/2018, tăng 22,4% so với cuối năm 2017). Tuy nhiên từ nửa cuối tháng 4/2018, TTCK đã điều chỉnh giảm do chịu tác động từ tình hình bất ổn của kinh tế, chính trị thế giới cùng với ảnh hưởng lan tỏa của biến động trên TTCK toàn cầu. 

Kết thúc năm 2018, chỉ số VN- Index đạt 892,54 điểm, giảm 9,3% so với cuối năm 2017; chỉ số HNX- Index đạt  104,23 điểm giảm 10,8% so với cuối năm 2017. Tuy nhiên  mức vốn hóa thị trường đến cuối năm 2018 đạt 3,9 triệu tỷ đồng, tăng 12,7% so với cuối năm 2017 tương đương 79% GDP năm 2017 và tương đương với 72% GDP năm 2018. Thanh khoản thị trường được cải thiện mạnh với tổng giá trị giao dịch bình quân cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đạt 6.547 đồng/phiên, tăng 29,6% so với năm 2017.

Vi phạm bị xử lý nhiều hơn

UBCKNN cũng đánh giá, trong năm 2018, công tác quản lý giám sát đều được siết chặt hơn, nhiều vụ việc trên thị trường đã được xử lý nghiêm minh và công bố công khai, mang tính răn đe, thị trường hoạt động đã vào nền nếp, tính tuân thủ ngày càng được nâng cao.

Báo cáo của UBCKNN cho biết, tính đến 31/12/2018, UBCKNN đã xử phạt VPHC  đối với 397 trường hợp vi phạm với tổng số tiền phạt là 21 tỷ đồng đối với 78 tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, 9 cá nhân có hành vi thao túng, tạo cung cầu giả, 287 cổ đông lớn, cổ đông nội bộ, người có liên quan, 23 tổ chức kinh doanh CK (14 công ty CK, 9 công ty quản lý quỹ).

Được biết, năm 2017, UBCKNN đã ban hành 349 quyết định xử phạt VPHC với số trường hợp bị xử lý vi phạm đã tăng gấp 2,6 lần so với năm 2016; tổng số tiền thu về là 30,4 tỷ đồng, gấp 2,4 lần so với cùng kỳ năm 2016.

Vấn đề nổi cộm trong xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK là vi phạm về thao túng CK. Nếu như các năm trước chỉ có một vài trường hợp thì trong năm 2018 vừa qua có 9 trường hợp đã bị xử lý với tổng số tiền phạt lên tới 5 tỷ đồng. Đại diện UBCKNN khẳng định “thao túng, nội gián trên TTCK là có” và bày tỏ quan điểm là phải xử lý nghiêm một vài vụ để thị trường đi vào nền nếp hơn.

“Trong năm 2019, chúng ta phát triển thị trường nhưng phải đảm bảo tính ổn định, ngăn nắp của thị trường. Khi nhà đầu tư có dấu hiệu thao túng, nội gián thì UBCKNN sẽ truy xuất và biết từng giao dịch, ở từng thời điểm, kiểm tra dòng tiền của người có hành vi vi phạm…” - Phó Chủ tịch UBCKNN Phạm Hồng Sơn cho biết và khẳng định, trong quá trình điều tra vụ án và xử lý, UBCKNN đều xem xét trách nhiệm của môi giới và cả công ty CK để xác định xem có việc thỏa thuận với khách hàng không; hồ sơ nào có dấu hiệu phạm tội hình sự sẽ chuyển ngay cho cơ quan công an…

“Bước sang năm 2019, với mục tiêu tiếp tục phát triển TTCK một cách bền vững. UBCKNN sẽ tăng cường phối hợp giữa các đơn vị trong Ủy ban, 2 Sở giao dịch CK trong giám sát, phát hiện  và xử phạt nghiêm các vi phạm về thao túng, nội gián, các hành vi gian lận, vi phạm về nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin của thành viên thị trường, cổ đông lớn, cổ đông nội bộ và người có liên quan. UBCKNN cũng tiếp tục củng cố và nâng cao hiệu quả công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm; Tiếp tục phối hợp chặt chẽ với các cơ quan chức năng, trong giám sát, thanh kiểm tra, xác minh, xử lý các vụ việc vi phạm pháp luật trên TTCK, nhất là các vụ việc liên quan đến các hành vi có dấu hiệu tội phạm…” - Đại diện UBCKNN khẳng định. 

Theo Bộ luật Hình sự, nếu đối tượng vi phạm thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1 tỉ đồng trở lên được coi là thao túng TTCK. Cá nhân phạm tội bị phạt tiền từ 500 triệu đồng đến 4 tỷ đồng hoặc phạt tù từ 6 tháng đến tối đa 7 năm; Pháp nhân sẽ bị phạt tiền từ 2 tỷ đồng đến tối đa 10 tỷ đồng, ngoài ra còn bị cấm kinh doanh, cấm hoạt động, cấm huy động vốn; đình chỉ vĩnh viễn toàn bộ hoạt động nếu được thành lập chỉ để thực hiện các hành vi tội phạm.   

Thanh Thanh
Cùng chuyên mục

Đọc thêm

Sự khác biệt từ trải ngiệm vượt trội cho khách hàng

Sự khác biệt từ trải ngiệm vượt trội cho khách hàng
(PLVN) - Techcombank đang là ngân hàng đứng đầu ngành về tốc độ thu hút khách hàng, với số lượng khách hàng phục vụ đã lên tới 8,9 triệu vào tháng 6.2021. Đây là thành quả từ hành trình phát triển 28 năm không ngừng hướng đến trải nghiệm vượt trội cho khách hàng.

Techcombank: 28 năm kiến tạo thành công từ sự thấu hiểu khách hàng

Ảnh minh họa
(PLVN) -  Với 28 năm phát triển, chuyển đổi mạnh mẽ để thành công, Techcombank đang dẫn đầu ở hầu hết các chỉ số kinh doanh trong hệ thống ngân hàng thương mại tại Việt Nam. Techcombank ghi dấu ấn ở sự vượt trội toàn diện, phục vụ gần 9 triệu khách hàng với tầm nhìn “dẫn dắt ngành tài chính, nâng tầm giá trị sống”.

SCB triển khai gói cho vay siêu tốc dành cho doanh nghiệp SME

SCB triển khai gói cho vay siêu tốc dành cho doanh nghiệp SME
(PLVN) - Từ ngày 20/09/2021 đến hết ngày 19/03/2022, Ngân hàng Sài Gòn (SCB) triển khai chương trình Ưu đãi lãi vay dành cho các khách hàng đã được SCB phê duyệt tham gia sản phẩm “Vay vốn siêu tốc, phát lộc kinh doanh” với lãi suất cực kỳ ưu đãi, chỉ từ 6,99%/năm.

“Đẻ” thêm quy định về bảo vệ môi trường: Doanh nghiệp lo tăng chi phí, tiêu cực

Với các công trình xây dựng như cầu, đường… vốn không có các công trình xử lý chất thải thì làm sao cấp được GPMT? Ảnh minh họa
(PLVN) - Nếu như trước đây chỉ có các dự án gây ô nhiễm đến môi trường (nhóm I) mới phải làm báo cáo đánh giá tác động môi trường (ĐTM) và xin cấp giấy phép môi trường (GPMT), nhưng với quy định mới thì các dự án và nhà máy nhóm I và nhóm II, kể cả đã hoạt động cũng phải làm ĐTM và xin cấp GPMT…

Xử lý nợ xấu của các tổ chức tín dụng: Đề xuất xây dựng Luật

Ảnh minh họa
(PLVN) -  Nghị quyết 42/2017/QH14 (Nghị quyết 42) của Quốc hội về thí điểm xử lý nợ xấu của các tổ chức tín dụng sẽ hết hiệu lực vào ngày 15/8/2022. Và hiện Ngân hàng Nhà nước (NHNN) đang lấy ý kiến cho dự thảo chính sách xây dựng Luật về xử lý nợ xấu của các tổ chức tín dụng.

Chào sinh nhật 26 tuổi, NCB cộng thêm lãi suất cho khách hàng gửi tiền

Từ ngày 18/9 đến ngày 8/10/2021, Ngân hàng Thương mại Cổ phần Quốc Dân (NCB) triển khai chương trình khuyến mãi “26 năm cất cánh - Sải bước trọn niềm tin” dành cho khách hàng sử dụng dịch vụ gửi tiết kiệm online.
(PLVN) - Nhằm tri ân hàng triệu khách hàng tin tưởng, đồng hành cùng sự phát triển và thành công của NCB trong 26 năm qua, từ ngày 18/9 đến ngày 08/10/2021, Ngân hàng TMCP Quốc Dân (NCB) triển khai chương trình khuyến mãi “26 năm cất cánh – Sải bước trọn niềm tin” dành cho khách hàng sử dụng dịch vụ gửi tiết kiệm online.

Bảo hiểm PVI: Dẫn đầu thị trường trên mọi chỉ tiêu tài chính

Dẫn đầu về kinh doanh, Bảo hiểm PVI cũng đi đầu về phòng chống dịch Covid-19
(PLVN) -Theo số liệu của Hiệp hội Bảo hiểm Việt Nam, thị phần của Bảo hiểm PVI 6 tháng đầu năm 2021 là 15,4%, đứng đầu thị trường bảo hiểm phi nhân thọ, vượt Bảo Việt ở vị trí thứ hai với 15,3% thị phần. Đây là quý thứ 2 liên tiếp, Bảo hiểm PVI dẫn đầu thị trường về thị phần.

Hàng ngàn tấn cá tra quá lứa vì không có người thu hoạch

Hàng nghìn tấn cá tra quá lứa vì không có người thu hoạch.
(PLVN) - Chỉ riêng Cần Thơ hiện đang có 38.500 tấn các tra đang quá lứa. Để thu hoạch số cá này cần lực lượng chuyên dụng 40—50 người, được di chuyển giữa các vùng, các địa phương. Đây là bài toán khó không chỉ với Cần Thơ mà là khó khăn chung của 6 tỉnh nuôi cá tra đang thực hiện giãn cách theo Chỉ thị 16/CT- TTg của Chính phủ…

Hiện đại hoá quản lý thuế, tạo điều kiện thuận lợi cho người dân và cộng đồng doanh nghiệp

Hiện đại hoá quản lý thuế, tạo điều kiện thuận lợi cho người dân và cộng đồng doanh nghiệp
(PLVN) - Trong thời gian qua, ngành Thuế tiếp tục thực hiện các dự án ứng dụng công nghệ thông tin, đặc biệt là đã đẩy nhanh tiến độ triển khai và mở rộng thực hiện khai thuế qua mạng và nộp thuế điện tử; hóa đơn điện tử có mã xác thực của cơ quan thuế; triển khai hoàn thuế điện tử...

Hỗ trợ khách hàng tín dụng bị ảnh hưởng bởi dịch COVID-19

Hỗ trợ khách hàng tín dụng bị ảnh hưởng bởi dịch COVID-19
(PLVN) - Ngân hàng Nhà nước (NHNN) vừa ban hành Thông tư 14/2021/TT-NHNN (Thông tư 14) sửa đổi bố sung một số điều của Thông tư 01/2021/TT-NHNN (Thông tư 01) quy định việc tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài (TCTD) cơ cấu lại thời hạn trả nợ, miễn giảm lãi, phí giữ nguyên nhóm nợ nhằm hỗ trợ khách hàng chịu ảnh hưởng bởi dịch COVID-19.