Giảm điểm nhưng thanh khoản vẫn tăng
Trao đổi với báo giới về công tác điều hành thị trường năm 2019, Phó Chủ tịch UBCKNN, ông Phạm Hồng Sơn đánh giá, trong bối cảnh thị trường thế giới có biến động, thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam tuy cũng có biến động nhưng vẫn giữ được ổn định, các doanh nghiệp niêm yết đăng ký giao dịch đều có lợi nhuận khả quan, tiếp tục mở rộng sản xuất, quy mô thị trường ngày càng lớn, hoạt động của các tổ chức kinh doanh CK ngày càng chuyên nghiệp và là cầu nối quan trọng trong hoạt động thị trường.
Nhìn lại bức tranh toàn cảnh TTCK Việt Nam trong năm 2018 cho thấy, thị trường đã có sự tăng trưởng mạnh trong Quý I/2018, chỉ số VN- Index đã có sự bứt phá ra khỏi vùng đỉnh lịch sử được thiết lập năm 2007 (Chỉ số VN- Index đạt 204,33 điểm ngày 9/4/2018, tăng 22,4% so với cuối năm 2017). Tuy nhiên từ nửa cuối tháng 4/2018, TTCK đã điều chỉnh giảm do chịu tác động từ tình hình bất ổn của kinh tế, chính trị thế giới cùng với ảnh hưởng lan tỏa của biến động trên TTCK toàn cầu.
Kết thúc năm 2018, chỉ số VN- Index đạt 892,54 điểm, giảm 9,3% so với cuối năm 2017; chỉ số HNX- Index đạt 104,23 điểm giảm 10,8% so với cuối năm 2017. Tuy nhiên mức vốn hóa thị trường đến cuối năm 2018 đạt 3,9 triệu tỷ đồng, tăng 12,7% so với cuối năm 2017 tương đương 79% GDP năm 2017 và tương đương với 72% GDP năm 2018. Thanh khoản thị trường được cải thiện mạnh với tổng giá trị giao dịch bình quân cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đạt 6.547 đồng/phiên, tăng 29,6% so với năm 2017.
Vi phạm bị xử lý nhiều hơn
UBCKNN cũng đánh giá, trong năm 2018, công tác quản lý giám sát đều được siết chặt hơn, nhiều vụ việc trên thị trường đã được xử lý nghiêm minh và công bố công khai, mang tính răn đe, thị trường hoạt động đã vào nền nếp, tính tuân thủ ngày càng được nâng cao.
Báo cáo của UBCKNN cho biết, tính đến 31/12/2018, UBCKNN đã xử phạt VPHC đối với 397 trường hợp vi phạm với tổng số tiền phạt là 21 tỷ đồng đối với 78 tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, 9 cá nhân có hành vi thao túng, tạo cung cầu giả, 287 cổ đông lớn, cổ đông nội bộ, người có liên quan, 23 tổ chức kinh doanh CK (14 công ty CK, 9 công ty quản lý quỹ).
Được biết, năm 2017, UBCKNN đã ban hành 349 quyết định xử phạt VPHC với số trường hợp bị xử lý vi phạm đã tăng gấp 2,6 lần so với năm 2016; tổng số tiền thu về là 30,4 tỷ đồng, gấp 2,4 lần so với cùng kỳ năm 2016.
Vấn đề nổi cộm trong xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK là vi phạm về thao túng CK. Nếu như các năm trước chỉ có một vài trường hợp thì trong năm 2018 vừa qua có 9 trường hợp đã bị xử lý với tổng số tiền phạt lên tới 5 tỷ đồng. Đại diện UBCKNN khẳng định “thao túng, nội gián trên TTCK là có” và bày tỏ quan điểm là phải xử lý nghiêm một vài vụ để thị trường đi vào nền nếp hơn.
“Trong năm 2019, chúng ta phát triển thị trường nhưng phải đảm bảo tính ổn định, ngăn nắp của thị trường. Khi nhà đầu tư có dấu hiệu thao túng, nội gián thì UBCKNN sẽ truy xuất và biết từng giao dịch, ở từng thời điểm, kiểm tra dòng tiền của người có hành vi vi phạm…” - Phó Chủ tịch UBCKNN Phạm Hồng Sơn cho biết và khẳng định, trong quá trình điều tra vụ án và xử lý, UBCKNN đều xem xét trách nhiệm của môi giới và cả công ty CK để xác định xem có việc thỏa thuận với khách hàng không; hồ sơ nào có dấu hiệu phạm tội hình sự sẽ chuyển ngay cho cơ quan công an…
“Bước sang năm 2019, với mục tiêu tiếp tục phát triển TTCK một cách bền vững. UBCKNN sẽ tăng cường phối hợp giữa các đơn vị trong Ủy ban, 2 Sở giao dịch CK trong giám sát, phát hiện và xử phạt nghiêm các vi phạm về thao túng, nội gián, các hành vi gian lận, vi phạm về nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin của thành viên thị trường, cổ đông lớn, cổ đông nội bộ và người có liên quan. UBCKNN cũng tiếp tục củng cố và nâng cao hiệu quả công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm; Tiếp tục phối hợp chặt chẽ với các cơ quan chức năng, trong giám sát, thanh kiểm tra, xác minh, xử lý các vụ việc vi phạm pháp luật trên TTCK, nhất là các vụ việc liên quan đến các hành vi có dấu hiệu tội phạm…” - Đại diện UBCKNN khẳng định.
Theo Bộ luật Hình sự, nếu đối tượng vi phạm thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1 tỉ đồng trở lên được coi là thao túng TTCK. Cá nhân phạm tội bị phạt tiền từ 500 triệu đồng đến 4 tỷ đồng hoặc phạt tù từ 6 tháng đến tối đa 7 năm; Pháp nhân sẽ bị phạt tiền từ 2 tỷ đồng đến tối đa 10 tỷ đồng, ngoài ra còn bị cấm kinh doanh, cấm hoạt động, cấm huy động vốn; đình chỉ vĩnh viễn toàn bộ hoạt động nếu được thành lập chỉ để thực hiện các hành vi tội phạm.
