Sai phạm hàng loạt tại các công ty chứng khoán do quản trị kém?

Có một thời, thị trường chứng khoán gây sốt cả nền kinh tế. CTCK mọc ra như nấm sau mưa, nhưng vẫn không đủ chỗ cho những sàn chứng khoán luôn đông kín người. Thế rồi ngày vui không lâu, thị trường lại rơi vào trạng thái ảm đạm, khiến nhiều người sa lầy, nhà đầu tư quay lưng. Chẳng bao lâu sau khi những thông tin về tái cấu trúc thị trường chứng khoán được đưa ra, một loạt sai phạm phát lộ tại các CTCK. Điều mà nhiều người quan tâm lúc này, đâu là nguyên nhân sâu xa của những scandal kinh tế này?.

Ông Vũ Hồng Sơn – Vụ trưởng Vụ quản lý kinh doanh, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Ông Phạm Hồng Sơn, Vụ trưởng Vụ quản lý kinh doanh, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, cho rằng: Theo kết quả kiểm tra sơ bộ của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thì quản trị công ty tại các CTCK có sai phạm bị phát hiện như: HASC, SME… là rất kém, tình hình tài chính xấu.

 

Quản trị công ty kém nên dẫn tới tình trạng người điều hành thao túng hoạt động công ty. Tại Cty CK Hà Thành (HASC) và Cty CK DN nhỏ và vừa (SME), sau khi kiểm tra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thấy rằng đều có quy trình kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro nhưng việc thực thi thì kém. 

 

Tuy nhiên, đây không phải là số đông vì hiện nay nhiều CTCK đã tập trung chú ý vào công tác quản trị công ty, cũng như tăng cường công tác quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ. Trong bối cảnh khó khăn của thị trường như hiện nay, các CTCK đã và đang bền bỉ bám trụ thị trường để cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư. Đồng thời cũng tái cơ cấu lại, giảm thiểu chi phí, củng cố lại nhân sự, bộ máy trong đó có cả những nhân sự cấp cao. 

 

Tại nhiều CTCK lớn, quản trị công ty được xây dựng rất bài bản, trong đó quy trình kiểm soát rủi ro cũng được đặc biệt quan tâm và thực hiện nghiêm túc. Song bên cạnh đó, cũng còn không ít công ty chỉ xây dựng cho có, cho đủ, còn việc thực thi và tuân thủ các quy định đó chưa nghiêm túc. 

 

Để tăng cường minh bạch và nâng cao chất lượng của các tổ chức cung cấp dịch vụ tài chính như CTCK, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đang dự thảo sửa đổi một loạt các văn bản theo hướng tăng cường các quy định về chế tài xử lý để thắt chặt hơn vấn đề an toàn tài chính, quy định rủi ro.

 

Đồng thời, một quy chế hướng dẫn CTCK một cách chi tiết việc thực hiện quản lý rủi ro, cũng chuẩn bị trình Bộ Tài chính để ban hành trong năm nay. Trên cơ sở này, các CTCK sẽ tự xây dựng cho mình một quy trình quản lý rủi ro thích hợp và cam kết tuân thủ thực hiện từ lãnh đạo cấp cao đến nhân viên.