Phạt 3 tỉ đồng hai cá nhân dùng 164 tài khoản để thao túng cổ phiếu

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới có Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo (trú tại 3.1 lầu 3, C/c Sao Mai, 153-161 Lương Nhữ Học, Phường 11, Quận 5, Thành phố Hồ Chí Minh) và ông Phan Thành Tâm (trú tại 1/13 Calmette, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh).

Mỗi cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 15/8/2022 đến ngày 9/12/2022, bà Thảo và ông Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu của CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt (HoSE: PDR) giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR.

Tuy nhiên, UBCK không ghi nhận khoản thu trái pháp luật của 2 cá nhân này dựa trên kết quả kiểm tra và tính toán.

Ngoài phạt hành chính, UBCK cũng cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 24/3 đối với bà Thảo và ông Tâm.

Hai cá nhân này đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong 2 năm.

Ngoài ra, 22 cá nhân đã cho ông Tâm mượn cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu PDR cũng bị xử phạt hành chính.

22 cá nhân này sẽ bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng. Đồng thời UBCKNN cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong vòng 2 năm, kể từ ngày 24/3.

UBCKNN cũng cho biết kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.