Nhà đầu tư “đòi” lại tiền thua lỗ chứng khoán?

Nhiều khả năng chính khách hàng đã chấp nhận tham gia tài khoản “liên thông” để “chơi” chứng khoán, với quy định nếu tài khoản liên thông âm thì khách hàng tham gia nhóm liên thông không được rút tiền, song khách hàng vẫn đòi rút tiền khi tài khoản liên thông đã âm và công ty chứng khoán buộc phải thực hiện giải chấp.

Nhiều khả năng chính khách hàng đã chấp nhận tham gia tài khoản “liên thông” để “chơi” chứng khoán, với quy định nếu tài khoản liên thông âm thì khách hàng tham gia nhóm liên thông không được rút tiền, song khách hàng vẫn đòi rút tiền khi tài khoản liên thông đã âm và công ty chứng khoán buộc phải thực hiện giải chấp.

Bỗng dưng bị… kiện

Đầu tháng 12/2010, bà Hoàng Kiều Trang yêu cầu rút tiền trong tài khoản số 083C00900 mà bà mở tại công ty chứng khoán Artex. Số tiền trong tài khoản theo bà Trang là hơn 6 tỷ đồng. Tuy nhiên, tài khoản của bà đã bị phong tỏa. Sau đó, bà Trang đã khiếu nại tới Thanh tra UB chứng khoán và cơ quan công an.

Theo biên bản điều tra PC 46 thực hiện tại công ty chứng khoán Artex thì tài khoản số 083C00900 mang tên bà Hoàng Kiều Trang nằm trong một nhóm tài khoản do bà Đặng Thị Mai - nhân viên công ty chứng khoán Artex - làm người đại diện giao dịch. Trong đó có 3 tài khoản có tiền mặt là tài khoản 083C009000 của bà Hoàng Kiều Trang, tài khoản 083003060 của bà Đường Thị Quy (mẹ chồng bà Mai), tài khoản 083C009000 của bà Đặng Thị Mai sử dụng để đối ứng giao dịch mua nợ ở tài khoản khác.

12 tài khoản thuộc nhóm tài khoản nói trên do bà Đặng Thị Mai đại diện giao dịch thực hiện liên thông tài khoản trong giao dịch (có giấy xác nhận việc liên thông tài khoản do các chủ tài khoản ký ngày 22/9/2010). Theo thỏa thuận này, các chủ tài khoản Hoàng Kiều Trang, Đường Thị Quy, Đặng Thị Mai chuyển tiền vào tài khoản làm đối ứng cho các chủ tài khoản trong nhóm thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán và 3 tài khoản này được đem làm bảo lãnh cho các tài khoản khác trong nhóm mua chứng khoán dưới hình thức thấu chi.

Ảnh minh họa
Ảnh minh họa

Tuy nhiên, đến ngày 17/11/2010 tổng số nợ của nhóm tài khoản do bà Mai đại diện lên tới hơn 24 tỷ đồng, trong đó tổng số tiền mặt là hơn 12 tỷ đồng. Tổng giá trị chứng khoán là trên 10 tỷ. Công ty chứng khoán Artex nhận định sự việc đã đến mức báo động bởi nếu bán hết chứng khoán thì tổng số tiền nhóm tài khoản cho bà Mai làm đại diện vẫn còn thiếu nợ hơn 1,5 tỷ đồng.

Theo các điều khoản trong hợp đồng hỗ trợ tiền mua chứng khoán thì các khách hàng này phải nộp đủ tiền theo tỷ lệ, tuy nhiên họ đã không thực hiện theo yêu cầu, nên buộc Artex phải giải chấp thu hồi khoản nợ về cho công ty. Do đó công ty đã phong tỏa tài khoản số 083C000900 là tài khoản của bà Hoàng Kiều Trang.

Bà Mai cho biết các tài khoản trong nhóm giao dịch bình thường cho đến đầu tháng 11/2010 một số mã cổ phiếu khách hàng mua chốt quyền nên giá trị chứng khoán giảm, thêm vào đó một tuần lao dốc mạnh, tất cả các cổ phiếu đều giảm sàn trong vài phiên nên giá trị danh mục giảm mạnh.

“Tôi có yêu cầu khách hàng nộp tiền bổ sung nhưng vì thị trường quá xấu nên mọi người trở tay không kịp”, bà Mai cho biết như vậy trong một văn bản gửi cho Artex. Ngày 18/11/2010 công ty Artex đã giải chấp toàn bộ danh mục chứng khoán của các tài khoản trong nhóm mà bà Mai đại diện.

Ông Phạm Đức Thắng, TGĐ Artex, cho biết công ty đã báo cáo HĐQT và UB chứng khoán nhà nước về sự việc này.

“Dàn dựng” hay không?

Mặc dù mới đây, bà Mai tự nhận đã giả mạo chữ ký của chủ tài khoản (bà Trang) để liên thông tài khoản, đồng thời  khẳng định “không có ràng buộc gì với khách hàng”, tuy nhiên trên thực tế, bản chất mối quan hệ giữa bà Trang và bà Mai lại không đơn giản chỉ là quan hệ khách hàng và nhân viên CTCK, như những gì trên giấy tờ thể hiện.

Theo tìm hiểu của phóng viên PLVN, mẹ chồng của bà Mai lại chính là chị em ruột với chồng bà Trang (ông Đường Ngọc Vân) và ông Đường Ngọc Hà (nguyên Chủ tịch HĐQT CTCK Artex tại thời điểm đó). Phải chăng đây chính là nguyên nhân chủ yếu dẫn đến tình trạng lạm dụng tài khoản khách hàng (dưới dạng tài sản bảo lãnh) kéo dài khá lâu mà không bị phát giác.

Trưởng phòng môi giới một CTCK nhận xét: không thể ngoại trừ khả năng chính bà Trang đã đồng ý dùng tiền bảo lãnh. Ý kiến một số môi giới chứng khoán về sự việc trên cũng nhận định, bà Trang nhiều khả năng không hoàn toàn “oan” như những nội dung trình bày trong đơn tố cáo. Thậm chí, có ý kiến còn đặt nghi vấn, liệu có hay không một sự “dàn dựng”?

Xem xét lịch sử giao dịch tài khoản của bà Trang cũng cho thấy những yếu tố “không bình thường”. Từ đầu năm 2010 đến cuối năm 2010, bà Trang hầu như không giao dịch chứng khoán. Tuy nhiên, NĐT này lại liên tục nộp và rút tiền tại tài khoản chứng khoán với giá trị lớn, có thời điểm số dư lên tới hơn 10 tỷ đồng...

Đối với khẳng định của bà Hoàng Kiều Trang rằng mình chỉ gửi tiền và mở tài khoản tại công ty chứ không giao dịch, do vậy yêu cầu công ty phải trả lại khoản tiền mình đã gửi, TGĐ Phạm Đức Thắng khẳng định: “Hiện tại, điều này là không thể. Chúng tôi vẫn chưa có căn cứ gì để trả khoản tiền mà bà Trang yêu cầu, bởi đang có nhiều bằng chứng pháp lý cho thấy, chính bà Trang đã đồng ý tham gia nhóm tài khoản do bà Mai làm đại diện và việc giải chấp để khấu trừ nợ cho công ty đã được thực hiện là đúng pháp luật”.

Xét thấy sai phạm trên ảnh hưởng trực tiếp tới hoạt động kinh doanh và uy tín của công ty, do vậy, công ty đã làm đơn đề nghị Phòng bảo vệ An ninh kinh tế (PA 17, CATP Hà Nội) giúp điều tra và xử lý các sai phạm đúng người, đúng quy định.

PLVN Online sẽ tiếp tục thông tin về vụ việc này trong số báo tới đây.

Anh Phương
 

Tin cùng chuyên mục

Tập đoàn Hóa chất Việt Nam bổ nhiệm Tân Tổng giám đốc

Tập đoàn Hóa chất Việt Nam bổ nhiệm Tân Tổng giám đốc

(PLVN) -  Ngày 15/1/2025, Chủ tịch Hội đồng thành viên Tập đoàn Hóa chất Việt Nam đã ký quyết định số 18/QĐ-HCVN bổ nhiệm ông Nguyễn Hữu Tú, Thành viên Hội đồng thành viên Tập đoàn giữ chức vụ Tổng giám đốc Tập đoàn Hóa chất Việt Nam.

Đọc thêm

TKV tăng tốc sản xuất đầu năm 2025, đáp ứng nhu cầu thị trường

TKV tăng tốc sản xuất đầu năm 2025, đáp ứng nhu cầu thị trường
(PLVN) -  Bước vào năm 2025 với mục tiêu “An toàn - Đoàn kết - Phát triển - Hiệu quả,” TKV sẽ đẩy mạnh sản xuất ngay trong tháng 1 để đáp ứng nhu cầu than tăng cao, đặc biệt từ các nhà máy điện. Đồng thời, trước sự ổn định của giá bán và nhu cầu các loại khoáng sản ở mức cao, TKV đặt trọng tâm vào việc tối đa hóa nguồn cung cho thị trường.

Bí quyết thành công của Sao Mai Super Feed trong ngành cá tra

Bí quyết thành công của Sao Mai Super Feed trong ngành cá tra
(PLVN) -  Với việc chiếm hơn 10% thị phần trong ngành thức ăn thủy sản tại Việt Nam, Sao Mai Super Feed đã khẳng định vị thế là một trong những thương hiệu hàng đầu, góp phần quan trọng trong sự phát triển của ngành cá tra và nâng tầm sản phẩm cá tra Việt Nam trên trường quốc tế.

Hòa Phát góp sức hồi sinh Làng Nủ và Nậm Tông của tỉnh Lào Cai

Hòa Phát góp sức hồi sinh Làng Nủ và Nậm Tông của tỉnh Lào Cai
(PLVN) - Sáng ngày 22/12/2024, UBND tỉnh Lào Cai tổ chức khánh thành dự án tái thiết khu dân cư thôn Làng Nủ, xã Phúc Khánh, huyện Bảo Yên và thôn Nậm Tông, xã Nậm Lúc, huyện Bắc Hà. Tập đoàn Hòa Phát đồng hành tài trợ toàn bộ tôn lợp mái cho các công trình tại hai ngôi làng với tổng kinh phí 2,6 tỷ đồng.

Chủ tịch Quốc hội Lào thăm Công ty CP Phân bón Bình Điền

Chủ tịch Quốc hội Lào Xaysomphone Phomvihane trao quà lưu niệm cho Chủ tịch Vinachem Phùng Quang Hiệp.
(PLVN) - Ngày 21/12, Công ty CP Phân bón Bình Điền - một trong những đơn vị sản xuất phân bón tiêu biểu của Tập đoàn Hóa chất Việt Nam (Vinachem) đã vinh dự đón tiếp đồng chí Xaysomphone Phomvihane - Chủ tịch Quốc hội nước Cộng hòa Dân chủ Nhân dân Lào.

Tập Đoàn Thái Hương: Bí quyết thành công từ văn hóa doanh nghiệp và lãnh đạo nhân văn

Tập Đoàn Thái Hương: Bí quyết thành công từ văn hóa doanh nghiệp và lãnh đạo nhân văn
(PLVN) -  Gây ấn tượng với công chúng bởi những màn “chốt deal” quyết đoán trong chương trình Shark Tank Việt Nam mùa 7 và sự hết lòng hỗ trợ startup, Shark Nguyễn Văn Thái - Nhà đồng sáng lập kiêm Phó chủ tịch Công ty Cổ phần Tập đoàn Dược phẩm Thái Hương (Tập đoàn Thái Hương) chia sẻ quan điểm: “Con người là nguồn lực lớn nhất”.

Khởi động dự án cáp ngầm biển đưa lưới điện quốc gia ra Côn Đảo

Khởi động dự án cáp ngầm biển đưa lưới điện quốc gia ra Côn Đảo
(PLVN) -  Tập đoàn Điện lực Việt Nam (EVN) và Liên danh Công ty cổ phần Tập đoàn PC1 - Công ty cổ phần Tư vấn xây dựng Điện 4 (Liên danh PC1 – PECC4) vừa tổ chức Lễ ký kết Hợp đồng Gói thầu HH01-DZCĐ Thiết kế, cung cấp thiết bị và thi công xây dựng đoạn cáp ngầm biển (EPC) thuộc Dự án Cấp điện từ lưới điện quốc gia cho huyện Côn Đảo, tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu.

Doanh nghiệp đánh giá tích cực về ngành Thuế, Hải quan

Chủ tịch VCCI Phạm Tấn Công
(PLVN) - Chủ tịch Liên đoàn Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (VCCI) Phạm Tấn Công cho biết, VCCI nhận được nhiều ý kiến doanh nghiệp (DN) đánh giá tích cực về ngành thuế và hải quan trong việc giúp DN hoàn thành nghĩa vụ thuế nhanh hơn, thuận lợi hơn, chuyên nghiệp hơn.

VinFuture tiếp thêm động lực theo đuổi khoa học cho nhà nghiên cứu trẻ

PGS.TS Nguyễn Phi Lê trong một hội thảo về AI (Ảnh: NVCC)
(PLVN) - Thẳng thắn nhìn nhận những điều còn thiếu, những thách thức phải đối diện, các nhà khoa học trẻ Việt Nam cho rằng chính VinFuture đã trao cho họ cơ hội tiếp cận với những tri thức và công nghệ mới nhất thông qua việc giao lưu, chia sẻ cùng những trí tuệ lỗi lạc hội tụ tại Việt Nam. Từ đó, các nhà nghiên cứu có thêm động lực và niềm tin với con đường mình đã chọn.

Khởi động dự án nhà máy sản xuất ô tô điện VinFast Hà Tĩnh

Khởi động dự án nhà máy sản xuất ô tô điện VinFast Hà Tĩnh
(PLVN) - Dự án xây dựng nhà máy sản xuất ô tô điện VinFast tại KKT Vũng Áng (Hà Tĩnh) có công suất thiết kế 400.000 xe/năm với tổng mức đầu tư xây dựng 7.300 tỷ đồng. Dự kiến, tháng 6/2026, dự án hoàn thành tiến độ xây dựng cơ bản và đưa vào khai thác vận hành.

Công bố Quyết định chỉ định nhân sự Bí thư Đảng ủy HUD

Ông Nguyễn Đức Phong - Phó Bí thư Thường trực Đảng ủy Khối trao quyết định cho ông Đậu Minh Thanh.
(PLVN) - Đảng ủy Khối Doanh nghiệp TƯ vừa công bố Quyết định số 2275-QĐ/ĐUK về việc chỉ định ông Đậu Minh Thanh - Chủ tịch Hội đồng thành viên Tổng công ty Đầu tư phát triển nhà và đô thị (HUD) tham gia Ban Chấp hành, Ban Thường vụ và giữ chức Bí thư Đảng uỷ HUD, nhiệm kỳ 2020 - 2025.