Một Công ty Chứng khoán bị xử phạt hành chính hơn 282 triệu đồng do 3 lỗi vi phạm

Ngày 03/8/2026, Cổng thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đăng tải nội dung về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một công ty chứng khoán.

Cụ thể, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ngày 24/7/2026 đã ban hành Quyết định số 405/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với một công ty (Địa chỉ tại Thành phố Hồ Chí Minh).

Cơ quan Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã chỉ ra 03 hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán của công ty đó, tổng mức xử phạt hành chính là 282,5 triệu đồng.

Hành vi thứ nhất, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xác định công ty trên đã công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam đối với Nghị quyết Hội đồng quản trị số 24/2024/NQ-HĐQT ngày 23/4/2024. Công ty thực hiện công bố thông tin vào ngày 02/12/2025. Với hành vi này, công ty đã bị xử phạt 60 triệu đồng.

Hành vi thứ hai, không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xác định công ty chứng khoán nêu trên đã không báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với báo cáo định kỳ tình hình cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước Quý IV/2024. Mức xử phạt với hành vi này là 85 triệu đồng.

Hành vi thứ ba, căn cứ theo Biên bản kiểm tra của Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam ngày 28/11/2025, hồ sơ xác nhận nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của một số tổ chức, cá nhân chưa có đầy đủ tài liệu theo quy định tại Điều 5 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xác định công ty chứng khoán có hành vi không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ. Với hành vi này, phía công ty bị xử phạt 137,5 triệu đồng, tổng cộng mức xử phạt của 03 hành vi trên là 282,5 triệu đồng.

Trước đó, vào tháng 01/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước từng ban hành Quyết định số 62/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với công ty này, mức xử phạt là 942,5 triệu đồng.

Một số hành vi vi phạm như: vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ, vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ, vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán, vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán, không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật…