9 bị cáo bị đưa ra xét xử về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”, “Thiếu trách nhiệm gây hậu quả nghiêm trọng”. Họ gồm Phạm Minh Tuấn (SN 1974, cựu TGĐ SMES), Phan Huy Chí (SN 1975, cựu Chủ tịch HĐQT kiêm TGĐ SMES), Nguyễn Huy Sơn (SN 1981, nhân viên SMES), Nguyễn Phương Lan (SN 1980, nhân viên SMES), Nguyễn Thanh Nam (SN 1975, cựu GĐ SMES chi nhánh TP.HCM) và Cao Tuấn Nghĩa (SN 1974, cựu GĐ Cty CP Tư vấn Anh), Chu Xuân Lai (SN 1967, cựu TGĐ PVFI), Lê Xuân Tân (SN 1979, cựu Phó TGĐ PVFI), Vũ Xuân Công (SN 1980, cựu Phó Ban dịch vụ tài chính PVFI) và Vũ Thị Hồng Lan (SN 1978, cựu Trưởng ban dịch vụ tài chính PVFI).
Vụ án này từng được đưa ra xét xử từ năm 2019 song nhiều lần bị trả hồ sơ điều tra bổ sung.
Theo cáo trạng, SMES được thành lập từ năm 2006, vốn điều lệ 255 tỷ đồng. Do cần tiền sử dụng cá nhân và thanh toán các khoản nợ cũ, Phan Huy Chí, Phạm Minh Tuấn và các đồng phạm đã lợi dụng sơ hở, thiếu sót trong kinh doanh chứng khoán, sử dụng thủ đoạn gian dối trong việc tạo dựng khách hàng, đưa các mã chứng khoán khống vào hợp đồng hợp tác đầu tư, hợp đồng ủy thác, cầm cố, xác nhận phong tỏa các mã chứng khoán khống để lừa đảo, chiếm đoạt gần 300 tỷ đồng.
Cơ quan tố tụng xác định, các bị cáo chiếm đoạt của Cty CP Bảo hiểm dầu khí Việt Nam (PVI) số tiền 107 tỷ đồng, PVFI hơn 111 tỷ đồng, Ngân hàng Habubank 80 tỷ đồng.
Cụ thể, tại PVI, Phạm Minh Tuấn và Phan Huy Chí đã thống nhất chọn khách hàng Hoàng Ngọc Anh và Cao Tuấn Nghĩa nhập khống số lượng mã chứng khoán nhằm hoàn thiện hồ sơ để ký 2 hợp đồng hợp tác đầu tư với PVI.
Cùng ngày 21/4/2010, SMES, PVI ký 2 hợp đồng hợp tác với Hoàng Ngọc Anh giá trị hơn 168 tỷ đồng, với Cao Tuấn Nghĩa hơn 198 tỷ đồng... Trong đó, Ngọc Anh và Nghĩa góp bằng số dư các mã cổ phiếu phổ thông, không hạn chế chuyển nhượng.
Ngày 22/4/2010, PVI chuyển 107,8 tỷ đồng đến SMES. Để hợp thức hóa việc sử dụng tiền, các bị cáo đã tạo dựng các hợp đồng hợp tác kinh doanh, ủy thác vốn.
Thực tế 2 khách hàng này không sở hữu số chứng khoán trên. Sau đó, Phạm Minh Tuấn và Phan Huy Chí ký bổ sung thêm cổ phiếu nhưng thực chất là chứng khoán ảo.
Tương tự, tại PVFI, các bị cáo tạo dựng hồ sơ hợp tác chứng khoán và nhập chứng khoán khống để làm hợp đồng hợp tác đầu tư giữa SMES, PVFI với 6 cá nhân mở tài khoản tại SMES.
Trong vụ án này, các bị cáo thuộc PVFI đã không thực hiện đúng, đầy đủ trách nhiệm quy trình hợp tác đầu tư chứng khoán niêm yết dẫn đến PVFI bị thiệt hại 109 tỷ đồng.
Quá trình điều tra, Phan Huy Chí đã trả cho PVI hơn 65,6 tỷ đồng. Gia đình ông Chí đã khắc phục thêm 15 tỷ đồng, Phạm Minh Tuấn khắc phục hơn 2,3 tỷ đồng…
Cơ quan điều tra đã trả lại cho PVI hơn 18,3 tỷ đồng. Như vậy, tổng số tiền PVI được bồi thường là hơn 84 tỷ đồng.
Đưa vụ án ra xét xử, do có bị cáo có đơn xin hoãn phiên tòa nên phiên tòa không diễn ra theo kế hoạch./.
