Gian lận trong giao dịch CK có thể bị phạt 500 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đang lấy ý kiến về dự thảo Nghị định thay thế Nghị định 36/2007/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Theo đó, các cá nhân có vi phạm trong giao dịch nội bộ như thành viên HĐQT, Ban kiểm soát, Ban điều hành, người được ủy quyền công bố thông tin... sẽ bị phạt tiền từ 30 - 50 triệu đồng.
Phạt từ 150 - 200 triệu đồng đối với cá nhân có hành vi gian lận trong giao dịch chứng khoán (CK) như tạo dựng thông tin sai lệch, xúi giục mua bán CK hoặc thông đồng trong giao dịch CK nhằm tạo ra cung-cầu giả tạo... Trường hợp có quyết định đình chỉ mà cá nhân vẫn tiếp tục thực hiện hành vi vi phạm thì có thể bị phạt đến 500 triệu đồng và sẽ bị tịch thu toàn bộ khoản thu có được do thực hiện hành vi trên.
Đối với các công ty (CT) CK thực hiện việc bán khống CK hoặc cho khách hàng bán khống CK sẽ bị phạt từ 100 - 150 triệu đồng. CTCK không thực hiện theo nguyên tắc ưu tiên lệnh của khách hàng sẽ bị phạt từ 70 triệu - 100 triệu đồng. Nếu CTCK không thực hiện quản lý tách bạch tiền gửi của nhà đầu tư với tiền của chính CTCK theo quy định hoặc trực tiếp nhận tiền giao dịch của khách hàng cũng sẽ bị phạt từ 30 – 50 triệu đồng...
Theo Thanh Niên