Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Cầu 14 – Cienco 1. Địa chỉ: Số 144/95 Vũ Xuân Thiều, Phường Sài Đồng, Quận Long Biên, Thành phố Hà Nội).
Cụ thể, Công ty này bị phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 4 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Công ty Cổ phần Cầu 14 – Cienco 1 bị phạt vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Tính đến ngày 25/12/2014, Công ty chưa công bố thông tin các tài liệu theo quy định tại Khoản 3 Điều 4 Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với AFC VF Limited. Địa chỉ: 89 Nexus Way, Camana Bay, Grand Cayman KY1-9007, Cayman Islands.
Cụ thể, phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn quy định khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (Ngày 18/9/2014, AFC VF Limited - chủ tài khoản 068FCA6761 và nhóm nhà đầu tư có liên quan gồm các chủ tài khoản 068FIA6529, 068FIA5975, DBHFCA5798 đã mua tổng cộng 8.600 cổ phiếu CKV của Công ty cổ phần COKYVINA làm tăng khối lượng nắm giữ từ 429.800 cổ phiếu CKV lên 438.400 cổ phiếu CKV, tăng từ 10,82% lên 11,05% nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội theo quy định).
Ngoài ra, ngày 10/3/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Asia Value Investment Limited, địa chỉ: Phòng 1703 Tòa nhà Sun Wah, 115 Nguyễn Huệ, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh.
Cụ thể như sau: phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (Ngày 3/12/2014, nhóm nhà đầu tư có liên quan, gồm Asia Value Investment Limited - chủ tài khoản HSBFC00151, Vietnam Enterprise Limited - chủ tài khoản HSBFCS3763 và Vietnam Investment Limited - chủ tài khoản HSBFC00131 đã bán tổng cộng 70.140 cổ phiếu LAS của Công ty Cổ phần Supe Phốt phát và Hóa chất Lâm thao làm giảm khối lượng nắm giữ từ 9,04% xuống 8,95% nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội).
Một Công ty khác cũng bị xử phạt tới 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) là Công ty Cổ phần Nam Vang, địa chỉ: số 38 Phố Đức Giang, Phường Đức Giang, Quận Long Biên, Hà Nội. Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2013, quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP./.
