Công ty chứng khoán “hô biến” hồ sơ lừa đảo ngân hàng

Các bị cáo tại Tòa
Các bị cáo tại Tòa
(PLO) - Ngày 25/12, TAND TP Hà Nội đưa bị cáo Lê Hồ Khôi (SN 1961, nguyên Tổng Giám đốc (TGĐ) Công ty CP Chứng khoán Tràng An (TAS), Trịnh Văn Toàn (SN 1969, nguyên Phó TGĐ TAS), Lê Quang Hưng (SN 1980, nguyên nhân viên phòng kế toán TAS) và Nguyễn Trí Dũng (SN 1982, nguyên Phó GĐ giao dịch TAS) ra xét xử về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản. Tuy nhiên, phiên tòa đã phải dời ngày xét xử vì thiếu người liên quan.

Theo cáo trạng, ngày 7/5/2012, Cơ quan CSĐT (PC46) – Công an TP Hà Nội nhận được đơn của một ngân hàng tố cáo TAS chiếm đoạt số tiền gần 22 tỷ đồng. Cơ quan điều tra đã xác định TAS do Lê Hồ Khôi làm TGĐ. Năm 2010, do thiếu vốn, Khôi đã bàn bạc với Trịnh Văn Toàn (Phó Tổng GĐ) và các nhân viên của TAS thực hiện việc lập khống hồ sơ mang tên các khách hàng mở tài khoản chứng khoán tại TAS dưới hình thức khách hàng ký Hợp đồng vay tiền của các tổ chức tín dụng để đầu tư chứng khoán. Mục đích sau khi được các tổ chức tín dụng giải ngân khoản tiền vay cho khách hàng vào tài khoản của TAS thì TAS sẽ sử dụng để phục vụ cho hoạt động kinh doanh và trả các khoản nợ ngân hàng trước đó.

Tháng 10/2010, Khôi đã ký hợp đồng hợp tác với một ngân hàng, nội dung TAS giới thiệu khách hàng có nhu cầu nhận ủy thác vốn đầu tư của ngân hàng theo hình thức cầm cố chứng khoán niêm yết, TAS làm đầu mối liên lạc với ngân hàng về các giao dịch của khách hàng; kiểm tra; rà soát hồ sơ… Nhận được chỉ đạo từ Khôi và Toàn, Nguyễn Thị Ngọc Lan (Kế toán trưởng) đã giao cho Lê Quang Hưng tìm kiếm hồ sơ làm đại diện cho nhiều khách hàng để làm thủ tục nhận ủy thác vốn của ngân hàng.

Ngoài ra, Lan còn mượn giấy chứng minh nhân dân của 4 nhân viên phòng khám của gia đình rồi cùng Hưng hợp thức các thủ tục: giả chữ ký của 4 người trên trong các tài liệu của hồ sơ… Sau đó, Lan tự tạo khống các mã chứng khoán và số lượng chứng khoán rồi đưa hồ sơ cho 3 nhân viên là môi giới chứng khoán thuộc phòng giao dịch ký vào mục người lập biểu, người kiểm soát và Nguyễn Trí Dũng ký vào mục giám đốc phòng giao dịch trong các bản Báo cáo tổng hợp tài khoản chứng khoán của 4 người là nhân viên phòng khám của gia đình Lan.

Khi đã hoàn tất, Lan trình Trịnh Văn Toàn đại diện cho TAS ký xác nhận vào Hợp đồng cầm cố chứng khoán niêm yết của 4 khách hàng trên với phía ngân hàng rồi làm thủ tục giải ngân.

Theo cáo trạng, sau khi hoàn tất việc hợp thức được hồ sơ của 4 khách hàng trên, Lan đã đưa hồ sơ cho Lê Quang Hưng chuyển đến ngân hàng vay tiền và được duyệt giải ngân 56 tỷ đồng. Sau khi giải ngân, do thị trường chứng khoán giảm mạnh, toàn bộ giá trị chứng khoán của 4 khách hàng đã cầm cố không đủ để đảm bảo cho khoản tiền nhận ủy thác, phía ngân hàng đã yêu cầu TAS thông báo với khách trả lại một phần tiền hoặc phải cầm cố thêm chứng khoán.

Vì không có tiền để trả nên Khôi, Toàn chỉ đạo cấp dưới giả chữ ký của 19 khách hàng đang có tài khoản chứng khoán tại TAS về việc chấp thuận cầm cố chứng khoán, giả chữ ký của những người trên trong hợp đồng cầm cố chứng khoán niêm yết và lấy chứng khoán của họ để thế chấp bổ sung cho HBB nhằm đảm bảo cho khoản tiền 56 tỷ đã nhận ủy thác của 4 khách hàng trước đó. Cơ quan chức năng xác định Lê Hồ Khôi và đồng phạm đã thực hiện việc lập khống hồ sơ của 13 khách hàng, chiếm đoạt tổng số tiền hơn 47 tỷ đồng của 2 ngân hàng. 

Tin cùng chuyên mục

Bị cáo Hạnh tại phiên xử. (Ảnh: Quỳnh Trần)

Sơ thẩm vụ án xảy ra tại Công ty Xuyên Việt Oil

(PLVN) - Từ ngày 20/11, TAND TP HCM mở phiên xử vụ án xảy ra tại Cty Xuyên Việt Oil. Ông Lê Đức Thọ, cựu Bí thư Bến Tre, cựu Chủ tịch HĐQT Vietinbank bị truy tố hai tội Lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng với người khác để trục lợi và Nhận hối lộ.

Đọc thêm

Kết luận điều tra vụ án liên quan “siêu dự án” Đại Ninh: Cựu Bí thư, cựu Chủ tịch Lâm Đồng khai về việc “giúp đỡ” bị can Nguyễn Cao Trí

Một góc dự án Đại Ninh. (Chụp hồi tháng 5/2021. Ảnh: Minh Khang)
(PLVN) - Như PLVN đã phản ánh trong số báo trước, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an vừa ban hành Kết luận điều tra (KLĐT) đề nghị truy tố 10 bị can trong vụ án liên quan “siêu dự án” Đại Ninh. Trong số này có Nguyễn Cao Trí (TGĐ Cty Cổ phần Đầu tư Du lịch Sài Gòn Đại Ninh (Cty Sài Gòn Đại Ninh), Trần Đức Quận (cựu Bí thư Tỉnh ủy Lâm Đồng), Trần Văn Hiệp (cựu Chủ tịch UBND tỉnh Lâm Đồng) bị đề nghị truy tố về tội “Đưa hối lộ”, “Nhận hối lộ”.

Dự kiến từ 20/11 xét xử cựu Bí thư Tỉnh uỷ Bến Tre Lê Đức Thọ

Dự kiến từ 20/11 xét xử cựu Bí thư Tỉnh uỷ Bến Tre Lê Đức Thọ
(PLVN) - TAND TP HCM vừa ra thông báo sẽ xử sơ thẩm vụ án Đưa hối lộ; Nhận hối lộ; Lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng đối với người khác để trục lợi; Vi phạm quy định về quản lý, sử dụng tài sản Nhà nước gây thất thoát, lãng phí xảy ra tại Cty TNHH Thương mại vận tải và du lịch Xuyên Việt Oil và một số cơ quan, tổ chức từ 20/11 - 5/12.

Vụ cháy quán karaoke An Phú (Bình Dương): Các bị cáo bị phạt 4 - 8 năm tù

Vụ cháy quán karaoke An Phú (Bình Dương): Các bị cáo bị phạt 4 - 8 năm tù
(PLVN) - Hôm qua (30/10), TAND tỉnh Bình Dương tuyên mức án với các bị cáo trong vụ cháy quán karaoke An Phú hồi tháng 9/2022. Theo đó, Lê Anh Xuân (chủ quán) bị phạt 8 năm tù; Phạm Quốc Hùng, Vũ Trường Sơn, Phạm Thị Hồng (cùng là cựu cán bộ Phòng Cảnh sát PCCC & CNCH Công an Bình Dương); Nguyễn Thành Luân (Giám đốc Cty TNHH MTV Thái Bình) bị phạt từ 5 đến 7 năm 6 tháng tù cùng về tội Vi phạm quy định về PCCC.

Bắt đầu xét xử loạt cựu lãnh đạo tỉnh Bắc Ninh

Cảnh phiên tòa.
(PLVN) - Sáng 29/10, TAND tỉnh Bắc Ninh xét xử cựu Bí thư Tỉnh ủy Bắc Ninh và 12 bị cáo khác về tội “Nhận hối lộ”, “Đưa hối lộ”, “Vi phạm quy định về đấu thầu gây hậu quả nghiêm trọng” và “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ”.

Xét xử lưu động vụ án mua bán, tàng trữ trái phép chất ma tuý

Toàn cảnh phiên tòa

(PLVN) -  Vừa qua, tại Nhà văn hoá xã Đồng Tuyển, Toà án Nhân dân thành phố Lào Cai đã mở phiên toà xét xử lưu động 03 vụ án mua bán, tàng trữ và sử dụng trái phép chất ma tuý.  Phiên tòa thu hút đông đảo người tham gia, qua đó lồng ghép tuyên truyền, nâng cao ý thức chấp hành pháp luật cho người dân trên địa bàn.

Cựu Trưởng Công an TP Mỹ Tho lãnh 4 năm 6 tháng tù

Các bị cáo tại phiên tòa xét xử sơ thẩm
(PLVN) - Sáng 25/10, TAND tỉnh Tiền Giang tuyên phạt cựu Trưởng Công an TP Mỹ Tho, 4 năm 6 tháng tù về tội “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ”. Cụ thể, bị cáo đã chỉ đạo cấp dưới phạt “cảnh cáo” 253 hồ sơ, gây thiệt hại cho ngân sách Nhà nước hơn 650 triệu đồng.

Thi hành án vụ “1 khu đất, 2 bản án, 3 đương sự” tại Cần Thơ: Cục THADS và Văn phòng Đăng ký Đất đai thống nhất chưa cấp sổ đỏ mới

Thi hành án vụ “1 khu đất, 2 bản án, 3 đương sự” tại Cần Thơ: Cục THADS và Văn phòng Đăng ký Đất đai thống nhất chưa cấp sổ đỏ mới
(PLVN) - Sau khi PLVN có bài phản ánh về vụ án bồi thường tiền đặt cọc tại cần Thơ, Chi cục Thi hành án dân sự (THADS) quận Cái Răng đã yêu cầu Chi nhánh Văn phòng Đăng ký đất đai (VPĐKĐĐ) Bình Thủy tạm dừng cấp sổ đỏ mới; đồng thời các cơ quan liên quan đã họp và thống nhất thu hồi quyết định hủy 4 sổ đỏ mà VPĐKĐĐ đã ban hành.

Vụ án “hành động kỳ quặc trong nhà vệ sinh siêu thị”

Bị cáo Phú tại hiện trường vụ án. (Ảnh trong bài: Trần Tiến)
(PLVN) - Vụ án có nhiều tình tiết pháp lý thú vị gây tranh cãi. Chứng cứ cho thấy nạn nhân liên tục đi ra vào nhà vệ sinh công cộng, khi gặp một số nam thanh niên thì sẽ có “hành động kỳ quặc”. Cho rằng mình bị quấy rối tình dục, nam giáo viên dạy nhạc đã huých một cùi chỏ vào lưng nạn nhân, ngã đập vào tường, bất tỉnh nhân sự. Án sơ thẩm tuyên bị cáo 3 năm tù. TAND TP HCM sau đó hủy án sơ thẩm, trả hồ sơ điều tra lại.