Ngoài ông Nhân, cơ quan điều tra cũng đề nghị truy tố 7 bị can khác cùng về tội danh trên là Phạm Thanh Tùng (Chủ tịch HĐQT Cty CP chứng khoán Trí Việt (mã TVB, Cty CK Trí Việt), Đỗ Đức Nam (TGĐ Cty CK Trí Việt) và Lê Thị Thu Hương (Phó TGĐ Cty CK Trí Việt), Vũ Ngọc Long và Ngô Thục Vũ (cùng là cựu Phó TGĐ Cty Louis Holdings), Trịnh Thị Thúy Linh (Giám đốc hành chính Cty Louis Holdings).
Theo kết luận, từ năm 2020 đến cuối 2021, Cty Louis Holdings mua cổ phần sở hữu thêm nhiều công ty, trong đó có 6 công ty niêm yết trên sàn chứng khoán để tạo nhóm “hệ sinh thái” Louis Holdings. Ông Nhân trực tiếp đứng tên đại diện 3 công ty.
Tháng 1/2021, ông Nhân mua lại 9 triệu cổ phiếu BII của Cty công nghiệp Bảo Thư đang hoạt động yếu kém, có nguy cơ bị hủy niêm yết trên sàn chứng khoán. Một tháng sau, được sự tư vấn của Đỗ Đức Nam, ông Nhân tiếp tục mua bán, thâu tóm cổ phiếu “rác” mã TGG (Cty CP Trường Giang) với giá 1.800 đồng/cổ phiếu. Sau khi mua số lượng lớn cổ phiếu, ông Nhân đã bàn bạc, thỏa thuận để thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII và TGG nhằm thu lợi bất chính.
Cụ thể, ông Nhân đăng ký mở hai tài khoản tại Cty CP Chứng khoán Beta và Cty CK Trí Việt. Đồng thời ông Nhân còn chỉ đạo hàng chục nhân viên thân tín và người thân mở tài khoản tại Cty CK Trí Việt và các công ty khác. Các tài khoản chứng khoán trên đều được chuyển về cho ông Nhân và Nam sử dụng.
Ông Nam chịu trách nhiệm chỉ đạo nhân viên thuộc Cty CK Trí Việt thao tác khớp lệnh mua, bán nội bộ, mua bán chéo, khớp lệnh tạo giá đóng cửa ATC, mua bán thỏa thuận... đối với mã chứng khoán BII và TGG cho nhóm tài khoản Đỗ Thành Nhân.
Kết quả điều tra xác định, trong vòng 10 tháng của năm 2021, Đỗ Thành Nhân và Đỗ Đức Nam đã sử dụng nhóm các tài khoản chứng khoán này thực hiện các giao dịch mua, bán, khớp lệnh nội bộ, khớp lệnh chéo, tạo cung cầu giả tạo... với số lượng lớn để “thổi giá” cố phiếu BII, TGG lên cao gấp nhiều lần.
Hàng ngày, ông Nam thông báo và chốt với ông Nhân về danh sách, số lượng tiền vào từng tài khoản. Theo kết luận điều tra, ông Nhân đã mua 6 triệu cổ phiếu BII với giá 5.700 đồng đến 6.500 đồng/cổ phiếu. Đồng thời ông Nhân dùng tài khoản của vợ cũ và người thân mua thêm 4 triệu cổ phiếu BII cũng ở mức giá rẻ như này.
Sau khi sở hữu số lượng lớn cổ phiếu, ông Nhân và ông Nam đã sử dụng nhiều tài khoản chứng khoán để mua bán nội bộ, khớp lệnh chéo nhằm đẩy giá cổ phiếu BII lên cao gấp nhiều lần.
Ngoài ra, để dụ dỗ người mua, ông Nhân còn lập nhóm trên mạng xã hội có tên Louis Family có 10.000 người tham gia, rồi hô hào, đưa ra mục tiêu giá các cổ phiếu BII sẽ tăng nhiều lần. Chủ tịch Louis Holdings liên tục đăng các nội dung trên nhóm này về việc cổ phiếu ông đang nắm giữ sẽ tăng giá để “lùa gà”, thu hút các nhà đầu tư mua vào.
Đến ngày 18/9/2021, mã chứng khoán BII lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu, gấp khoảng 10 lần giá thời điểm nhóm ông Nhân mua vào hồi tháng 1. Sau khi lập vùng giá ở đỉnh, đến ngày 6/10/2021, nhóm Đỗ Thành Nhân, Đỗ Đức Nam đã thực hiện xong việc bán chốt lời, thu lợi bất chính. Tương tự, mã cổ phiếu TGG cũng bị “thổi giá”, tăng gấp 37 lần thời điểm ông Nhân mua vào.
Kết quả điều tra xác định tổng số tiền nhóm ông Đỗ Thành Nhân thu lợi bất chính từ hành vi thao túng chứng khoán, “thổi giá” hai mã cổ phiếu trên là 154,7 tỷ đồng.
