Siết chặt điều kiện kinh doanh, thành lập công ty chứng khoán; xử lý nghiêm các hành vi vi phạm …là những điểm mới trong dự thảo sửa đổi Luật chứng khoán vừa được Chính phủ trình Ủy ban thường vụ Quốc hội cho ý kiến ngày 16/9.
Chưa được cấp phép: kiên quyết cấm kinh doanh
Tại phiên họp, Bộ trưởng Bộ Tài chính Vũ Văn Ninh đã nêu những kết quả nổi bật trong quá trình hơn 3 năm thực hiện Luật chứng khoán. Tuy nhiên, với sự phát triển nhanh chóng của thị trường chứng khoán Bộ trưởng Ninh đánh giá Luật đã bộc lộ nhiều “lỗ hổng” cần phải sửa đổi bổ sung, đặc biệt là để chấn chỉnh hoạt động của các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán.
Bộ trưởng Ninh cho rằng: việc bổ sung quy định cấm việc thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép hoặc chấp thuận, là hết sức cần thiết. Bởi trong thời gian vừa qua đã có nhiều doanh nghiệp không phải là công ty chứng khoán nhưng vẫn thực hiện các hoạt động môi giới, tư vấn đầu tư chứng khoán dẫn đến tiềm ẩn nhiều rủi ro cho hoạt động của thị trường. Tuy nhiên, việc xử lý vi phạm gặp khó khăn vì chưa có quy định đây là hành vi bị cấm và luật pháp cũng chưa nói rõ chỉ các tổ chức kinh doanh chứng khoán được thực hiện các hoạt động này.
 |
Để khắc phục bất cập này, dự thảo bổ sung vào Điều 9 của Luật Chứng khoán quy định cấm thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán khi chưa được cấp phép.
Phó Chủ nhiệm Ủy ban Kinh tế Vũ Viết Ngoạn và nhiều Uy viên Ủy ban thường vụ đồng tình: dự thảo Luật cần đưa ra được chế tài mạnh mẽ để xử lý, ngăn chặn có hiệu quả hơn hiện tượng tiêu cực trên thị trường, trong đó có hành vi kinh doanh chứng khoán mà chưa được cấp phép.
Cần bổ sung điều kiện cấp phép
Theo Ủy ban Kinh tế của Quốc hội, số lượng các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ ra đời trong những năm qua rất lớn (hiện có trên 100 công ty chứng khoán), trong đó có không ít các công ty quy mô nhỏ, năng lực quản lý yếu kém, đã gặp nhiều khó khăn khi thị trường có biến động, làm ảnh hưởng không nhỏ đến sự phát triển của thị trường vốn Việt Nam. Một trong những nguyên nhân của thực trạng này là điều kiện cấp phép thành lập công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ quá dễ dàng đối với loại hình kinh doanh có điều kiện này.
“Việc có quá nhiều công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ ra đời trong một thời gian ngắn, gây ảnh hưởng không tốt đến sự phát triển lành mạnh của thị trường” Chủ nhiệm Ủy ban Kinh tế Hà Văn Hiền nhấn mạnh. Tuy nhiên, cũng theo ông Hiền dự thảo Luật lần này chưa đề cập tới sửa đổi điều kiện cấp phép thành lập công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ. Do đó, Ủy ban Kinh tế đề nghị điều chỉnh, bổ sung điều kiện cấp phép thành lập công ty để đảm bảo sự phát triển bền vững của thị trường.
Đề nghị của Ủy ban Kinh tế nhận được nhiều đồng thuận trong thường vụ. Phó Chủ tịch Quốc hội Nguyễn Đức Kiên khi kết thúc buổi thảo luận cũng khẳng định: cần phải bổ sung sửa đổi điều kiện thành lập công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ để tránh tình trạng thành lập tràn lan như với một số ngân hàng thương mại trước đây. “Phải quy định làm sao để việc thành lập không quá dễ dãi dẫn đến không thể kiểm soát” - Phó Chủ tịch yêu cầu.
Bên cạnh các điều kiện về cấp phép, để đảm bảo xử lý kịp thời, triệt để các vi phạm trên thị trường, nhiều Uy viên Ủy ban thường vụ đề nghị Luật Chứng khoán cần bổ sung quy định nguyên tắc và giao cho Chính phủ quy định cụ thể các hành vi vi phạm mới và chế tài xử phạt đối với những hành vi chưa được quy định trong Luật Chứng khoán.
Bình An
