Cho khách rút tiền vượt quá sức mua hiện có, một công ty chứng khoán bị phạt hơn 137 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Nhất Việt (HNX: VFS).

Trong đó, Chứng khoán Nhất Việt bị phạt tiền 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Cụ thể, trong năm 2022 và năm 2023, Công ty đã thực hiện giải ngân ứng trước tiền bán cho các ông/bà là người nội bộ và người liên quan của người nội bộ của Công ty.

Cùng với đó, Chứng khoán Nhất Việt cũng bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm cho khách hàng rút tiền vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của các khách hàng. Trong năm 2023, Công ty đã cho 04 khách hàng rút tiền vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của các khách hàng.

Như vậy, tổng số tiền Chứng khoán Nhất Việt bị phạt là 325 triệu đồng.