Quá trình điều tra mở rộng vụ án, xác định: Ông Nguyễn Đức Chung (nguyên Chủ tịch UBND Hà Nội) và Nguyễn Trường Giang (GĐ Cty TNHH Thương mại dịch vụ Arktic) đã có hành vi lợi dụng chức vụ, quyền hạn được giao, chỉ đạo Cty TNHH MTV Thoát nước Hà Nội mua chế phẩm Redoxy 3C của Cty Watch water- CHLB Đức qua Cty Arktic để xử lý, duy trì chất lượng hồ trên Hà Nội trái quy định, gây thiệt hại tài sản nhà nước.
Ngày 17/3/2021, CQĐT ra Quyết định bổ sung Quyết định khởi tố vụ án hình sự; Quyết định khởi tố bị can, Lệnh tạm giam, Lệnh bắt bị can để tạm giam, Lệnh khám xét với hai bị can về tội Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ quy định tại Điều 356 BLHS, gồm ông Chung và Giang.
Trước đó, theo kết luận thanh tra (KLTT) của Thanh tra Hà Nội, từ 2016 đến quý I/2019, Cty Thoát nước ký hợp đồng với Cty Arktic mua chế phẩm Redoxy 3C để xử lý ô nhiễm nước hồ, là thực hiện nhiệm vụ cung ứng dịch vụ công ích theo dự toán đặt hàng với giá mua chế phẩm được liên ngành chấp thuận và TP đồng ý. Khối lượng chế phẩm Redoxy 3C Cty Thoát nước mua là 400 tấn, giá trị hơn 137 tỷ đồng (giá 295.000 đồng/kg và 320.000 đồng/kg theo đường biển); đã nhập kho, theo dõi, quản lý trên hồ sơ, sổ sách kế toán của Cty Thoát nước.
Ngoài sử dụng chế phẩm này cho một số nhiệm vụ theo chỉ đạo của UBND TP (như xử lý sự cố cá chết Hồ Tây, xử lý nước thải bãi bùn khu C Yên Sở, xử lý nước rỉ rác tại khu Xuân Sơn, thí nghiệm tại bãi rác Nam Sơn), Cty Thoát nước đã sử dụng hơn 365 tấn chế phẩm Redoxy 3C (90,6%) để xử lý ô nhiễm 91 hồ nội thành, 50 hồ ngoại thành; duy trì chất lượng nước 85 hồ nội thành theo quy trình tạm thời được Sở Xây dựng chấp thuận.
Cũng theo KLTT, nhân dịp Triển lãm thương mại quốc tế về nước, nước thải, chất rắn và quản lý nguyên liệu thô (IFAT) tại Đức (từ 30/5/2016-3/6/2016), UBND TP đã cử đoàn công tác do một Phó Chủ tịch TP làm trưởng đoàn tham dự và làm việc tại CHLB Đức.
Trên cơ sở kết quả làm việc của đoàn công tác, ông Chung có thư mời TGĐ Cty Watch Water GmbH sang thăm và làm việc với Hà Nội về lĩnh vực bảo vệ môi trường và xử lý ô nhiễm nguồn nước.
Đại diện Cty Watch Water GmbH đã khảo sát, lấy mẫu nước hồ tại Hà Nội về nghiên cứu và đưa ra giải pháp xử lý ô nhiễm nước hồ Hà Nội bằng chế phẩm Redoxy 3C.
Ngày 1/8/2016, Watch Water GmbH ký văn bản thỏa thuận về việc phân phối độc quyền với Cty Arktic; cấp Giấy chứng nhận nhà phân phối ủy quyền (ngày 15/9/2016); Giấy chứng nhận nhà phân phối độc quyền (ngày 23/9/2016) đồng ý cho Cty Arktic được quyền đại diện kinh doanh và cung cấp dịch vụ đối với các sản phẩm của Watch Water GmbH tại Việt Nam, trong đó có chế phẩm Redoxy 3C.
Theo hồ sơ từ Sở KH&ĐT, Cty Arktic được cấp Giấy chứng nhận đăng ký lần đầu vào ngày 2/11/2015 (trụ sở ở phường Hoàng Văn Thụ, quận Hoàng Mai). Thành viên góp vốn của Cty gồm ông Đào Xuân Tấn và Nguyễn Đức Hạnh. Người đại diện theo pháp luật của Cty là ông Đào Xuân Tấn.
Tháng 6/2016, ông Tấn chuyển nhượng toàn bộ phần vốn góp của mình cho Giang và ngày 23/7/2016, ông Hạnh ký hợp đồng chuyển nhượng toàn bộ vốn góp của mình cho Giang và bà Nguyễn Thị Bích Hằng.
Ngày 26/7/2016, Cty Arktic đăng ký thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp lần thứ 3 với hai thành viên góp vốn là Giang và bà Nguyễn Thị Bích Hằng (trụ sở số 12 Đặng Tiến Đông, phường Trung Liệt, Đống Đa). Người đại diện pháp luật của Cty là Giang.
Từ 1/8/2016 - 4/6/2019, Cty Arktic có 2 thành viên góp vốn là Giang và bà Hằng; từ ngày 4/6/2019 đến nay, Cty gồm 2 thành viên góp vốn là Giang và ông Đỗ Xuân Hùng.
Theo Biên bản kiểm tra thuế năm 2015 - 2017 của Chi cục Thuế quận Đống Đa, năm 2015 Cty Arktic không phát sinh doanh thu. Từ tháng 8/2016, sau khi được Watch Water GmbH ký văn bản thỏa thuận cho phân phối độc quyền, Cty Arktic mới phát sinh doanh thu về việc bán chế phẩm Redoxy 3C và thực hiện kê khai, nộp thuế.
