Khi nào công ty chứng khoán "lỗ nặng" bị đình chỉ hoạt động?

Bộ Tài chính đã ban hành Thông tư số 165/2012/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 226 quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán (bao gồm Cty chứng khoán (CTCK), Cty quản lý quỹ) không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính, theo đó, từ 1/12/2012, nếu sau 4 tháng mà CTCK không khắc phục được tình trạng kiểm soát đặc biệt và có lỗ lũy kế đạt 50% vốn điều lệ trở lên sẽ bị đình chỉ hoạt động.

Bộ Tài chính đã ban hành Thông tư số 165/2012/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 226 quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán (bao gồm Cty chứng khoán (CTCK), Cty quản lý quỹ) không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính, theo đó, từ 1/12/2012, nếu sau 4 tháng mà CTCK không khắc phục được tình trạng kiểm soát đặc biệt và có lỗ lũy kế 50% vốn điều lệ trở lên sẽ bị đình chỉ hoạt động.

Hiện có 9 CTCK bị đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt. Ảnh minh họa
Hiện có 9 CTCK bị đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt. Ảnh minh họa

Kiểm soát ngặt nghèo hơn

Nội dung được đánh giá quan trọng nhất của thông tư này là việc giảm thời gian kiểm soát của các tổ chức kinh doanh chứng khoán bị đặt vào tình trạng kiểm soát từ 18 tháng xuống 12 tháng, kiểm soát đặc biệt từ 6 tháng xuống 4 tháng. Việc rút ngắn thời gian kiểm soát đặc biệt sẽ làm quá trình tái cấu trúc CTCK diễn ra nhanh và quyết liệt hơn.

Thông tư 165 sửa đổi, bổ sung Điều 14 Thông tư 226 theo hướng, các CTCK bị đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt nếu vi phạm một trong các trường hợp: Tỷ lệ vốn khả dụng dưới 120% (kể cả trường hợp công ty tự tính, tỷ lệ sau khi được soát xét hoặc kiểm toán); không khắc phục được tình trạng kiểm soát trong thời hạn 12 tháng; không báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính trong 2 kỳ liên tiếp hoặc không công bố thông tin về tỷ lệ an toàn tài chính đã được soát xét, kiểm toán; nếu trừ các ảnh hưởng ngoại trừ của kiểm toán ra khỏi vốn khả dụng dẫn đến tỷ lệ vốn khả dụng dưới 120%.

CTCK chỉ được đưa ra khỏi diện kiểm soát đặc biệt khi tỷ lệ vốn khả dụng đạt từ 180% trở lên trong 3 tháng liên tục, trong đó kỳ cuối cùng phải được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận.

Sau 4 tháng, nếu CTCK không khắc phục được tình trạng kiểm soát đặc biệt và có lỗ lũy kế đạt 50% vốn điều lệ trở lên sẽ bị đình chỉ hoạt động.

Những trường hợp  bị tạm dừng hoạt động

Nếu CTCK không khắc phục được tình trạng kiểm soát đặc biệt và có lỗ lũy kế dưới 50% vốn điều lệ hoặc không đảm bảo thanh toán hết các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản khác theo quy định của pháp luật thì bị tạm dừng hoạt động. Việc tạm dừng hoạt động của CTCK được công bố trên trang UBCK trong vòng 24h và trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được văn bản của UBCK, CTCK phải công bố thông tin việc tạm ngừng hoạt động và hoàn tất thủ tục tạm ngừng hoạt động theo quy định.

Việc tạm ngừng hoạt động kéo dài cho đến khi CTCK có tỷ lệ vốn khả dụng trên 180% trong 3 tháng liên tục và kỳ cuối phải được kiểm toán hoặc CTCK sáp nhập với CTCK khác, giải thể, phá sản theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp, pháp luật về phá sản doanh nghiệp và các quy định về thành lập, tổ chức và hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán do Bộ Tài chính ban hành. Định kỳ hàng tháng CTCK phải báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính cho UBCK, kỳ bán niên và kết thúc năm phải được soát xét và kiểm toán bởi công ty kiểm toán được chấp thuận.

Thông tư nêu rõ, việc tạm ngừng hoạt động của CTCK không dẫn đến việc thu hồi giấy phép nên các CTCK vẫn duy trì tư cách pháp nhân để thực hiện các nghĩa vụ với các bên liên quan. Trong thời gian CTCK bị tạm ngừng hoạt động không được ký mới, gia hạn các hợp đồng kinh tế liên quan tới các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép và chấm dứt các hoạt động nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán (cung cấp margin, tư vấn, bảo lãnh phát hành, tất toán tài khoản tự doanh…).

Hai Sở GDCK và Trung tâm lưu ký tạm thời chấm dứt tư cách thành viên của tổ chức kinh doanh chứng khoán cho tới khi kết thúc thời hạn tạm ngừng hoạt động.

Trong thời gian đó, tổ chức kinh doanh chứng khoán vẫn phải nộp đủ số thuế còn nợ và các nghĩa vụ tài chính khác chưa thanh toán đối với nhà nước; người lao động. Đồng thời, tiếp tục thực hiện phương án khắc phục theo quy định tại Điều 13, Điều 15 Thông tư này và tuân thủ đầy đủ các quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của khách hàng và của nhà đầu tư theo quy định của pháp luật.

Hiện có 9 CTCK bị đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt.

Lê Minh

Đọc thêm

Hai dự án đường dây 500kV qua miền Trung nguy cơ 'trượt' tiến độ

Đoạn Quảng Trạch - Thanh Hóa do CPMB quản lý dự án mới chỉ hoàn thành được 91/663 vị trí móng.
(PLVN) - Hạn chót hoàn thành việc đúc móng cột của Dự án đường dây 500kV mạch 3 Quảng Trạch - Phố Nối ấn định là ngày 31/3/2024, nhưng đến nay tỷ lệ hoàn thành việc đúc móng tại hai cung đoạn do Ban Quản lý dự án các công trình điện miền Trung (CPMB) quản lý mới chỉ được... hơn 10%.

VIPFA và thách thức lôi kéo dự án tỷ đô công nghệ cao

Hướng tới phát triển một hệ thống KCN sinh thái, xanh và bền vững. (Ảnh: VGP).
(PLVN) - TS. Phan Hữu Thắng, tân Chủ tịch Liên chi hội Tài chính khu công nghiệp (KCN) Việt Nam (VIPFA) cho biết, mục tiêu của VIPFA là cùng cơ quan quản lý nhà nước xây dựng và hoàn thiện chính sách, sao cho vừa dễ quản lý, vừa tạo điều kiện cho DN hoạt động. “Thách thức của chúng ta là phải làm sao lôi kéo được dự án tỷ đô công nghệ cao” - Chủ tịch VIPFA nhấn mạnh.

Miền Trung sắp có cảng nước sâu đón tàu 100.000 tấn

Phối cảnh dự án Khu bến cảng Mỹ Thủy. (Ảnh: quangtri.gov.vn)
(PLVN) - Dự án Khu bến cảng Mỹ Thủy (Quảng Trị) đang được khởi động trở lại. Đây là dự án cảng nước sâu có tổng mức đầu tư hơn 14.000 tỷ đồng, sau khi hoàn thành được kỳ vọng sẽ tạo thêm sức bật cho kinh tế biển khu vực miền Trung.

VNDirect bị tấn công, HNX tạm thời ngắt kết nối giao dịch

Thông báo trên trang web của VNDirect
(PLVN) - Hệ thống Công ty cổ phần Chứng khoán VNDirect bị tấn công từ 10h sáng chủ nhật, ngày 24/3, đến sáng 25/3 vẫn chưa khắc phục được, Sở Giao dịch chứng khoán (GDCK) Hà Nội (HNX) thông báo tạm thời ngắt kết nối giao dịch với công ty chứng khoán này…

Khơi thông dòng chảy tài chính cho nông nghiệp thuận thiên

Các giống lúa chịu mặn tốt được canh tác xen kẽ vụ tôm ở tỉnh Bạc Liêu. (Ảnh: Chí Quốc)
(PLVN) - Gần 98% môi trường tự nhiên của vùng Đồng bằng sông Cửu Long đã bị chuyển đổi trong nửa thập kỷ qua. Phát triển nông nghiệp dựa theo tự nhiên đang là yêu cầu cấp bách cho vùng đất này và nguồn lực tài chính được xem là một trong các giải pháp quan trọng nhất.

Khởi nghiệp - hãy tự tin, dám làm, đừng sợ!

Nguyễn Thị Thu Hoa, CEO Trường Foods bên sản phẩm cao cấp Con Cui làm từ thịt lợn mán. (Ảnh: NVCC)
(PLVN) - Họ đều khởi nghiệp khi còn rất trẻ từ tay trắng. Đến nay, tổng doanh thu của họ đã tới 40-50 tỷ đồng. Họ đã được đề cử là 1 trong 20 Gương mặt trẻ Việt Nam năm 2022 ở lĩnh vực Kinh doanh - khởi nghiệp.

Khởi nghiệp ngày nay: Khó khăn hay cơ hội?

Khởi nghiệp thời điểm này chứa đựng nhiều rủi ro, nhưng đồng thời cũng mở ra nhiều cơ hội cho người có đam mê, sáng tạo, học hỏi. (Ảnh: NVCC)
(PLVN) - Trong thời điểm kinh tế biến động như hiện nay, câu hỏi về khởi nghiệp đã trở thành một chủ đề nóng bỏng. Và những người dũng cảm đặt chân vào thế giới kinh doanh phải đối mặt với một thách thức vô cùng lớn: Liệu đó là một cuộc đua đầy khó khăn hay cơ hội lớn đang mở ra?

Khởi nghiệp - những góc nhìn khác

Thanh niên khởi nghiệp thời ChatGPT cần nghĩ rộng ra lớn hơn và nhìn góc nhìn khác. (Ảnh: N.T)
(PLVN) - “Khởi nghiệp dựa trên công nghệ mở và Việt Nam đang đứng trước bước thay đổi lịch sử. Tinh thần khởi nghiệp phải nghĩ rộng ra, lớn hơn và nhìn góc nhìn khác. Và từng góc nhìn, trong đó sẽ có góc phù hợp với từng bạn” - Bộ trưởng Bộ Thông tin và Truyền thông Nguyễn Mạnh Hùng nhắn nhủ các bạn trẻ…

Những điều chưa biết về hệ sinh thái khởi nghiệp toàn cầu

Thung lũng Silicon tiếp tục giữ vị trí hàng đầu trong số các hệ sinh thái khởi nghiệp năm 2023. (Ảnh: San Francisco Chronicle)
(PLVN) - Hàng thập kỷ qua, các công ty khởi nghiệp đã chứng minh được chỗ đứng trong nền kinh tế hiện đại và là một trong những giải pháp cho phát triển bền vững. Trong đó, hệ sinh thái khởi nghiệp khắp năm châu - nơi sản sinh ra những huyền thoại, những doanh nghiệp tỷ USD góp vai trò quan trọng vào thành tựu nói trên.

Tiết kiệm điện không chỉ trong Giờ Trái đất

Sân bay Nội Bài giảm bớt điện hưởng ứng chiến dịch Giờ Trái đất.
(PLVN) - Hàng loạt hoạt động đã diễn ra trong Giờ Trái đất 2024. Thông điệp được gửi đi từ các hoạt động này là tiết kiệm điện (TKĐ) thành thói quen. Nghiên cứu của Ngân hàng thế giới cho thấy, nếu Việt Nam thực hành TKĐ hiệu quả tương đương với việc xây được nhà máy điện mới với công suất 12.000 MW.

Giải pháp bảo đảm điện mùa khô: Huy động các nguồn điện giá cao và năng lượng tái tạo

Sẽ phải huy động 145% sản lượng nguồn điện giá cao so với năm 2024. (Ảnh: EVN)
(PLVN) - Mới 3 tháng đầu năm và nền nhiệt chưa cao nhưng tiêu thụ điện trên toàn quốc đã tăng 11,6% so với cùng kỳ và cao hơn so với kế hoạch dự kiến. Để chuẩn bị cho cao điểm mùa khô 2024, ngành Điện đã phải chuẩn bị kế hoạch huy động các nguồn điện theo từng tuần, trong đó, phải tăng mua các nguồn điện giá cao từ sớm.