Công ty Cổ phần Quản lỹ quỹ Đối tác toàn cầu bị phạt 227,5 triệu đồng

Theo đó, Công ty này bị phạt 7.5 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, không tuân thủ các quy định về quản trị công ty theo quy định của pháp luật.

Phạt 40 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 26 Nghị định 108/2013/NĐ-CP do không bố trí đủ người hành nghề chứng khoán cho từng nghiệp vụ kinh doanh. Công ty này cũng không công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung nên bị phạt 60 triệu đồng và 50 triệu đồng do báo cáo không đầy đủ khi tỷ lệ vốn khả dụng dưới mức 180%.

Công ty này còn bị phạt 70 triệu đồng do không thiết lập Bộ phận Kiểm soát nội bộ theo quy định. Ngoài Công ty Cổ phần Quản lỹ quỹ Đối tác toàn cầu bị Ủy ban chứng khoán Nhà nước xử phạt còn có Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Thái Bình Dương. Do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định, công ty này bị phạt 70 triệu đồng theo Quyết định số  627/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính.